一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员

10月18日晚间,证监会官网一批罚单“刷屏”,剑指多家券商及相关从业人员。来源:证监会官网来源:证监会官网记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券(8.600,0.05,0.58%)、东方证券(10.480,-0.06,-0.57%)承销保荐有限公司、光大证券(17.140,-0.19,-1.10%)、海通证券(11.47...

券商从业人员“KPI”不得简单与新开户数等直接挂钩

主要包括，券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。券商通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

而另一则违规案例主角刘某出生于1996年10月，2017年3月~2021年6月，刘某先后在天风证券营业部担任证券经纪人，为证券公司从业人员。北京证监局发现，刘某在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，买入股票及可转债累计约786.37万元，卖出股票及可转债累计约774.39万元，亏损16.25万元...

监管:券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接...

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)上海证券报记者从券商处了解到,近日,监管部门对券商下发通知,要求证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际,依法依...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。

主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚

主动辞职，希望减轻处罚证监会近日公布的一则罚单显示，依据《证券法》的有关规定，证监会对孙某作为证券从业人员违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理、听证(www.e993.com)2024年11月22日。现已调查、审理终结。经查明，2020年4月23日至2023年4月28日期间，孙某在华东某头部券商苏州营业部任职。涉案期间，孙某私下接受韩...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...

《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期...

虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...

7月15日,重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施,其原因包括从业人员存在未取得证券投资顾问资格的情况下展业,甚至还有虚构个别工作经历的现象。无独有偶,近期福建证监局也对国融证券福州东街证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施。其原因也与投顾业务相关,既包括前述提到...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。