深入践行中国特色金融文化 光大证券持续强化从业人员职业道德建设

中国证券报记者从光大证券(601788)获悉,公司迅速响应,认真贯彻新版《准则》各项要求,通过强化制度建设、优化员工管理、深化文化建设及加强内部监督等多维度举措,以更高的道德标杆和文化自觉,不断强化证券从业人员职业道德建设,推动培育中国特色金融文化走深走实。在制度建设方面,光大证券不断健全和完善制度管理体系,制订...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(韩光明)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对韩光明处以8万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的...

某券商营业部收警示函 从业人员私下代客交易

中国经济网北京10月22日讯江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

《每日经济新闻》记者获悉，近期宁夏证监局开展了从业人员违规炒股排查整治专项工作。一是压实主体责任，督促机构开展自查，及时通报辖区典型案例。二是强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场检查，探索运用核查软件，重点识别“同源委托”“出借证券账户”等异常线索。三是稳妥处置舆情，监测到辖区1名从业人员发表...

中国证监会:从严打击证券从业人员违规炒股

中新社北京2月9日电(记者陈康亮)中国证监会9日发布消息称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案(www.e993.com)2024年11月25日。近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体包括：对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元(人民币，下同)，对1人作出终身证券市场禁入...

存对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位等情况,银河...

北京证监局官网4月16日公告,对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位...

中国证券业有三次券商合并大潮:现在,就是第三次。

中国证券行业的券商合并大潮。02:54当年写券商历史,是为了抢救券商历史“首先我得回顾当时写券商历史的原因。那时我还是一个年轻的证券从业者,好奇为什么证券公司拿的牌照都一样,公司业务没有任何区别,为什么券商之间会有不同的发展?好奇我就去找答案,问领导,领导还没有我懂得多。问同行,同行都是迷茫的。所以我...

2023年证券行业从业人员“大数据”:至少20家券商“掌舵人”变更...

从券商从业人员总数来看,中信证券从业人数目前已突破1.5万人达1.56万人,位于业内首位;中信建投、国泰君安、中国银河、广发证券、国信证券等五家券商的从业人员数量也均超1万人,彰显出较强的综合实力。受到业务线调整以及数智化应用水平提升等因素的综合影响,证券行业也存在一定从业人员减少的现象。整体来看,从业人员总...