中信证券解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通...
财通证券黄伟建到龄退休;海通资管女将路颖出任海富通基金掌门;连发三年财报,华兴资本复牌来源:券业行家43家上市券商公告财达证券股份有限公司财达证券于2024年8月28日召开第三届董事会第二十九次会议,审议通过《关于审议<2024年半年度报告>的议案》《关于审议<2024年半年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<财...
金融圈手撕老板PDF,金融员工举报董事长兼党委书记
针对这份举报材料,昨天(7月29日),财通资管发布声明,员工边某某在微信朋友圈、微信聊天群等公众平台发布针对公司与相关员工的不实信息,严重侵害公司及相关员工的声誉及合法权益,财通资管及相关员工均已报警。声明全文如下:财通资管关于网传不实信息的声明近日,本公司(财通证券资产管理有限公司,简称“财通资管”)员...
金融圈手撕老板PDF,财通资管员工举报董事长兼党委书记
针对这份举报材料,昨天(7月29日),财通资管发布声明,员工边某某在微信朋友圈、微信聊天群等公众平台发布针对公司与相关员工的不实信息,严重侵害公司及相关员工的声誉及合法权益,财通资管及相关员工均已报警。声明全文如下:财通资管关于网传不实信息的声明近日,本公司(财通证券资产管理有限公司,简称“财通资管”)员...
一日内三家券商5名员工收罚单!财通证券被责令改正 申港证券收警示函
11月15日,浙江证监局对财通证券(6.420,0.01,0.16%)、浙商证券(10.820,-0.05,-0.46%)、申港证券三家券商下发多份罚单,事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。其中,申港证券被出具警示函,财通证券及两家券商4名员工被责令改正,浙商证券1名员工被出具警示函,公司暂未受罚。违规方面,浙江证监局调查显示,财...
浙商证券“共享员工”挨罚!平安证券7名员工为其打工图啥?
以资金流水核查为例,一是多项资金流水核查资料如关联法人、实际控制人及其配偶、关键人员等银行流水均为浙商证券尽职调查进场前由其他中介机构获取,浙商证券相关核查工作流于形式;二是对星星冷链实际控制人、家庭成员等关键人员大额资金往来,浙商证券也未能予以充分核查并获取支持性证据资料;三是对星星冷链银行流水等基础核...
浙江证监局连开11张“罚单” 7项涉及券商 华正新材董秘回复涉信披...
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>11月15日,浙江证监局网站公布11份行政监管措施“罚单”,涉及6家中介机构和1家上市公司,中介机构包括3家券商、2家会计师事务所、1家资产评估公司(www.e993.com)2024年9月16日。11份“罚单”中7项与券商有关,有2家券商及5名券商员工被罚款。其中,财通证券因存在债券承销和受托管理业务未勤勉尽责等...
财通资管“小作文”背后:权益投资规模缩水,FOF业绩不佳
财通证券2023年年报显示,马晓立先生兼任财通证券资管董事长,并在财通证券资管领取薪酬295万元。同时,该年报还披露了少数员工收到历年的任期激励和递延发放的奖金,其中马晓立先生为232.79万元。公开资料显示,马晓立先生,浙江大学经济学硕士,正高级经济师。曾在中信证券股份有限公司等机构任职。2012年4月加入财通证券资管...
连开11张“罚单”!
11月15日,浙江证监局网站一下子公布11份行政监管措施“罚单”,涉及6家中介机构和1家上市公司。具体来看,“罚单”主要集中在券商,共有2家券商及5名券商员工分别收到“罚单”。其中,财通证券因存在债券承销和受托管理业务未勤勉尽责等问题,公司及3位相关责任人被责令改正;申港证券浙江分公司一员工在未登记为证券...
沪市上市公司公告(11月23日)
财通证券(601108)11月22日晚间公告,公司决定撤销成都龙腾东路证券营业部,成都龙腾东路证券营业部原有服务将由西南分公司承接。财通证券决定撤销成都龙腾东路证券营业部财通证券发布公告,为进一步优化网点布局,公司决定撤销成都龙腾东路证券营业部,成都龙腾东路证券营业部原有服务将由西南分公司承接。
又见因违规提供融资便利被罚 财通证券时任员工被责令改正
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>又见券商员工因私下为客户融资活动提供便利收罚单。3月13日,浙江监管局披露了关于对谢炜采取责令改正措施的决定。经查,谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。因此,浙江证监局决定对谢炜采取责令改正的监督管理...