太狠了!华泰证券一员工被罚没580万

近日,证监会披露了一则行政处罚决定书,某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券,被证监会罚没590万元。据决定书,当事人,孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间孙宏君在华泰证券(17.530,-0.94,-5.09%)苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。一是,私下接受客户委托买卖...

华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万

近日,证监会披露了一则行政处罚决定书,某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券,被证监会罚没590万元。据决定书,当事人,孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。一是,私下接受客户委托买卖证券。

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户……

据券商中国记者不完全梳理,4月份以来,已有12家券商及营业部被罚,不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中,跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多,涉及6家券商及营业部。多家头部券商近期被开罚单据北京证监局,经查,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。...

中证协摸底券商员工离职率,力邀各家谈人才建设痛点,上报离职率最...

图为人员净流出较为突出的券商名单与之对应的，中证协也调研了券商眼中最需要的人才类型（总部为主），即反映了当前的行业人才缺口，业务类型也采用上述的至少20类业务类型。目前来看，不少券商也在加速人员结构的调整，比如逆势增员，最突出的有银河证券、华泰证券、国泰君安、中金公司、中信证券、东吴证券、国联证...

曾管理10万名员工,如今加入34人小团队,张勇选择的晨壹投资投资...

其中,章童在华泰联合证券投行部工作7年,2015年初开始负责华泰证券新兴产业基金。陈志杰履历则与刘晓丹完全重叠,都是从东方高圣加入汉唐证券,再到华泰联合证券工作超过9年。2013年底,他开始担任华泰瑞联基金总经理,2017年兼任董事长,负责华泰证券并购基金。在创立之初,晨壹投资全职员工仅有4人。中基协最新数据显示,晨壹...

深市上市公司公告(9月9日)

9月8日,合肥城建披露公告称,公司正在筹划发行股份购买合肥兴泰金融控股(集团)有限公司(以下简称“兴泰集团”)持有的安徽公共资源交易集团有限公司(以下简称“交易集团”)100%股权,经公司申请,公司证券自2024年9月9日开市时起停牌(www.e993.com)2024年11月28日。合肥城建表示,收购交易集团100%股权预计不构成重大资产重组,不构成重组上市,兴泰集团为...

伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...

2024年7月17日,证监会对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收2,896,527.54元,并处以290万元的罚款。兴业证券股份有限公司(2)财富管理经查,兴业证券股...

2024年4月13日大众证券报精华摘要

华泰证券表示,在逆全球化、美元信用下滑及地缘政治常态化的背景下,全球央行购买黄金的趋势或将延续,预计金价有望在本轮上涨周期中突破3000美元/盎司。记者注意到,在黄金板块的带动下,本周资源股整体走势明显强于大盘,煤炭、有色等板块纷纷走强。震荡市中耐心寻找机会...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

财富管理经查,国投证券股份有限公司河北分公司存在以下问题:一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动;部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理;部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统;投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据,且未经合规人员审核。

华泰国际被曝员工降薪20%至25% 母公司上半年员工薪酬同比骤降13%

凤凰网财经讯近日,据媒体报道,华泰国际驻香港员工底薪被削减,部分员工的减薪幅度约为20%至25%。资料显示,华泰国际是华泰证券全资控股的境外子公司和海外业务平台,并通过控股子公司华泰金融控股有限公司在港开展综合跨境金融业务,通过华泰证券(美国)公司开展美国投行业务。