存在六大违规问题,逸信私募基金收证监局监管函,近日多家广东私募...
中国证券监督管理委员会广东监管局网站9月12日消息,广东证监局近日发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定书。决定书称,经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进...
中国证监会广东监管局行政处罚决定书(鼎龙文化股份有限公司等)
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(7.010,0.36,5.41%)北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委...
广东省汕头市市场监管局通报2024年认证从业机构“双随机、一公开...
一公开”检查的通知》(市监认证函〔2024〕116号)和广东省市场监管局有关文件要求,汕头市市场监管局近期组织对1家自愿性认证获证企业认证情况进行监督检查,并对相关的1家认证从业机构进行了认证问题追溯与核实,发现部分不符合项目。
广东市场监管局集中约谈电动自行车强制性产品认证机构
8月29日,记者从广东省市场监管局获悉,为深入贯彻落实电动自行车安全隐患全链条整治行动工作部署,持续推进电动自行车强制性产品认证监管工作,广东省市场监督管理局近期召开了在粤电动自行车强制性产品认证机构通报约谈会。会议再次向6家参会机构传达国务院和地方各级政府及监管部门对电动自行车安全隐患全链条整治的工作要求,...
广东证监局公示第四批拟命名省级证券期货投资者教育基地
近日,广东证监局根据中国证监会关于证券期货投资者教育基地建设的有关规定,开展了广东辖区第四批省级投资者教育基地申报命名工作。依据相关规定,现将第四批拟命名广东辖区省级证券期货投资者教育基地名单进行公示。社会各界如对拟命名基地有异议,请在2021年5月28日前通过电话、传真、信件或电子邮件反映情况,联系电话:02...
广东证监局1号罚单来了!
2月18日,广东证监局官网上挂出2024年的“1号罚单”,借用他人账户从事证券交易遭重罚(www.e993.com)2024年10月20日。罚单显示,“宁波富婆”谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,证券交易总额高达35.77亿。
4名厅官被查!他曾任厦门证监局局长
他曾任厦门证监局局长湖北省荆门市政协主席丁岱任上被查今天(8月4日),据湖北省纪委监委消息:湖北省荆门市政协主席、党组书记丁岱涉嫌严重违纪违法,目前正接受湖北省纪委监委纪律审查和监察调查。公开资料显示,丁岱,男,汉族,1964年9月出生,湖北仙桃人,在职大学文化(1990年12月毕业于中南财经大学财会专业),...
“一女二嫁”进入二审 深陷官司的同德化工遭证监会立案 收证监局...
山西证监局依法对公司采取责令改正并出具警示函,同时对公司时任董事长张烘、张云升,时任总经理及董事会秘书邬庆文,董秘张宁采取监管谈话并出具警示函。同德化工近期深陷同广东宏大的官司之中。2023年8月30日,广东宏大与同德化工签署了《框架协议》《质权合同》;同时,张云升向广东宏大出具了《不可撤销担保函》。《...
企业预警通·每日风险预警早报2024年10月16日星期三
近日,证监会青岛监管局官网显示,因存在公司债券非市场化发行的情形,违反了有关规定,山东省鑫诚恒业集团有限公司以及时任董事长王雷、时任总经理黄祖超因为违法违规被青岛证监局出具警示函。5、广汇汽车服务:控股股东及担保人收到大连证监局责令改正监管措施
擅自荐股被罚1.6万!年内多起无资质投顾被罚|违法|证监局|证券投资...
近日,青岛证监局发布了一则行政处罚决定书,当事人李某欣因擅自从事证券投资咨询行为,最终退缴违法所得并罚款。该当事人入职了一家通过运营新媒体账号,违规有偿提供证券投资咨询服务的无资质公司。经查明,李某欣存在以下违法事实:2020年7月,青岛CY有限公司(以下称CY公司或公司)注册成立,仲某超为公司法定代表人、...