中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(黄尉)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对黄尉处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的...

中国证监会北京监管局行政处罚决定书(北京浩丰创源科技股份有限...

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.620,0.02,0.30%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可...

中信建投卢星宇、王玉明被北京监管局出具警示函

财中社10月18日电根据中国证监会北京监管局在2024年10月18日发布的公告,卢星宇和王玉明因未有效督促云鼎科技(000409)做好募集资金专户管理而受到警示函监管措施。经查,中信建投在云鼎科技的非公开发行股票项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十六条的规定。作为保荐代表人的卢星宇和王玉明对此违规行为负...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕37号

徐某应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真:021-50121039)。到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款数额的...

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕4号

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.680,0.02,0.30%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和四川证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服...

北京市市场监管局与中国证券投资基金业协会联合开展私募基金行业...

为深入贯彻落实市场监管总局经营者集中审查试点工作安排,加强新申报标准宣贯,推动经营者集中审查与行业监管统筹协调,进一步服务北京市实体经济尤其是科创企业和新兴服务业健康发展,2024年5月31日,北京市市场监管局与中国证券投资基金业协会在京联合开展私募基金行业经营者集中申报培训会,北京市管理规模超过100亿元的私募基金...

XD睿高股向中国证券监督管理委员会浙江监管局提交了公开发行股票...

提交辅导备案材料:2024年6月25日,睿高股份向中国证券监督管理委员会浙江监管局提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案材料,辅导机构为东吴证券。XD睿高股公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失败而无法在北交所...

北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

4月16日，据北京证监局网站披露信息，北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(...

中国证监会北京监管局对北京时代科技及其时任财务负责人等相关...

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书...

中国证监会北京监管局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

新京报讯近日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。中国国际金融股份有限公司:经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司...