外资券商首家营业部将上海亮相!野村东方证券1家营业部获批,第一步...

野村东方证券1家营业部获批,第一步或先打出财富管理牌庚子年后,外资券商陆续入场的消息再次传来。近日,上海证监局发布《关于核准野村东方国际证券有限公司设立1家证券营业部的批复》,公告显示,核准野村证券在上海市设立1家证券营业部。野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出,野村东方国际...

投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

中国经济网北京10月22日讯江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...

江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部...

东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部:经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定(www.e993.com)2024年11月25日。根据《证券公司和...

探路东方五丨星火何以燎原?解读东方证券投教工作累累硕果的背后

当然，投资者教育还可以通过“寓教于乐”的形式开展，东方证券宁波天童北路证券营业部组织人员前往中国保险博物馆开展金融历史和知识普及投资者教育活动。据了解，东方证券结合全国89个城市、179家分支机构的网点布局，面向全国开展投资者教育活动3000场，向各类投资者分享行业政策、行研资讯、资产配置知识并进行答疑互动，...

东方证券一投顾违规被警示

中新经纬7月19日电据江西证监局网站18日消息，东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静被出具警示函。江西证监局网站截图江西证监局指出，经查，发现涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间，向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息，未向客户提示潜在风险。江西证监局表示...

龙虎榜 | 北自科技今日涨停,上榜营业部席位全天成交1.23亿元

2月23日,北自科技今日涨停,龙虎榜数据显示,上榜营业部席位全天成交1.23亿元,占当日总成交金额比例为17.06%。其中,买入金额为5267.97万元,卖出金额为7004.08万元,合计净卖出1736.11万元。具体来看,东莞证券成都高升桥路证券营业部、中国中金财富证券有限公司安徽分公司分别买入1135.81万元、1126.10万元;国泰君安证券总部、东...

陆家嘴未来金融家企业参访——东方证券专场

12月20日下午,陆家嘴金融城联合东方证券上海银城中路证券营业部,为上海立信会计金融学院国际财经学院“未来之星”学子开展“走进东方点燃梦想”企业参访交流活动,实地走进东方证券营业部,深度了解企业架构、主要发展业务和战略部署等内容,并与营业部资深老师进行探讨互动。