汉坤?? 观点|当交易遇见制裁(1):美国常见制裁清单简介

°要点三：适用清单：并不是所有OFAC的清单都适用50%规则，目前该规则除了SDN清单以外主要适用于SSI清单，但以上关于实体的所有权的计算路径并不会在两个清单中叠加计算，且就SSI清单而言，50%规则通常仅适用SSI同一Directive的情形，[15]而不叠加计算不同Directive下相关实体被持有的所有权。（二）次级制裁企业在...

跨境合规观察|2023年度美国对俄罗斯管制制裁措施盘点及展望【走出...

2023年12月,OFAC指控PrivilegeUnderwritersReciprocalExchange(“PURE”)违规向俄罗斯矿业集团列诺瓦(RenovaGroup)的总裁ViktorVekselberg(“Vekselberg”)提供了保险服务。OFAC指出,虽然PURE公司刚开始为Vekselberg提供保险服务时,Vekselberg尚未被列入SDN清单,但后续其被制裁后,PURE公司并未重新采取措施对制裁风险进行重新...

汉坤?? 观点|—美国涉俄制裁对中国企业能源投资的影响

OFAC对俄罗斯采用的制裁清单主要分为特别指定国民及被封锁人士清单（SDN清单）、行业制裁识别清单（SSI清单）、代理账户和通汇账户清单（CAPTA清单）及非SDN菜单式清单（NS-MBS清单）。其中，对于能源行业影响最为直接的是SDN清单和SSI清单。SDN清单SDN清单是OFAC对外金融制裁体系中的核心清单，具有最高级别的制裁力度。

美国对华法律政策工具以及我国反制措施研究

例如,在俄罗斯制裁中,OFAC通过发布四个指令禁止美国主体与被列入SSI清单实体进行特定商事交易。5.许可证:OFAC可通过颁发通用许可证(generallicense)以及具体许可证(specificlicense)以授权原本美国制裁项目禁止的特定类型的活动与交易。(四)OFAC制裁清单[4]1.特别指定国民(SpeciallyDesignatedNationalsandBlocke...

闫丽萍等:美国对外制裁的法律逻辑简析及中国企业的应对策略

学习次级制裁的方法:读者可通过OFAC官网,查询多个附带次级制裁的主体(如以上所述的金正恩、谢尔盖·切梅佐夫),找到对其实施次级制裁的法律依据,阅读法条原文,归纳、总结规律。(四)有些制裁清单具有穿透效果美国对个别制裁清单(主要是SDN清单和SSI清单)实行穿透式管理,清单中的实体或个人直接或间接持股50%以上企业,即...

舒雄|经济制裁与反制裁——美俄争斗的法律机制分析与启示

认为俄罗斯联邦中央银行(CentralBankoftheRussianFederation)、俄罗斯联邦国家财富基金(NationalWealthFundoftheRussianFederation)或俄罗斯联邦财政部(MinistryofFinanceoftheRussianFederation)是俄罗斯联邦政府的政治部门、机构,并且除法律规定或财政部外国资产管理办公室(OFAC)许可或授权的外,禁止美国...

新形势下,金融机构如何搭建跨境合规体系

2019年5月2日,OFAC首次发布一份《OFAC合规承诺框架》的文件,明确OFAC强烈鼓励机构,包括在美国境内开展业务、与美国或美国人有业务往来、或利用源于美国的商品或服务的外国实体,通过制定、实施及定期更新自身制裁合规计划,建立起一套以风险为导向的制裁合规体系。

全文版:DID行业研究报告|did行业研究报告|服务器|区块链|应用程序...

第四阶段的关键词是用户自主管理(Self-SovereinIdentity,SSI)的身份管理,KimCameron通过定义10个原则仔细定义了SSI,包括Existence,Control,Access,Transparency,Persistence,Portability,Interoperability,Consent,Minimization,Protection。DID协议作为SSI的实现形式在2022年成为了W3C的推荐协议。

没想到,美国出口管制除了实体清单还有这么多清单

美国出口管制体系,是一个多部门、多政策、多清单共同组成的庞杂体系。并不仅仅包括美国商务部产业安全局(BIS)及其“大名鼎鼎”的“实体清单”(EntityList)。还有美国财政部外国资产管理办公室(OFAC)及其大杀器“特别指定清单”(SDN),还有国务院国防贸易管制局等的“禁止清单”(DebarredList),等等等等。

(二)制裁 合规|制裁 v. 反制裁——美国制裁法概览

2.与SSI名单项下在一个或多个制裁指令（directive）中指定的制裁对象进行的特定交易，或者与一个或多个SSI名单项下的制裁对象单独或合计拥有50%及以上所有权的主体的交易，被禁止的交易包括：（1）对制裁措施生效日期或之后发行的债或股权[6]（“新债”/“新股”）进行交易或提供金融服务，前提是该等新债/新股...