什么是券商?券商的业务范围有哪些?
投资咨询业务:为客户提供投资建议和策略,包括股票、债券、基金等各类金融产品的分析和推荐。券商的投资顾问会根据客户的风险偏好、投资目标和财务状况,制定个性化的投资方案。资产管理业务:券商可以接受客户的委托,对客户的资产进行管理和运作。通过投资于各种金融产品,实现资产的保值增值。融资融券业务:为投资者提供融资...
证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?
首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司会协助企业制定发行方案、准备...
招商证券:复盘历史,潜在的券商并购有哪些?
从浙商证券(12.040,-0.61,-4.82%)并购国都证券、国联证券(11.990,-0.36,-2.91%)收购民生证券,中小券商打头阵,到国信证券(11.310,-0.53,-4.48%)并购万和证券、国泰君安(19.120,-0.69,-3.48%)吸收合并海通证券(11.320,-0.41,-3.50%),头部券商加入、为本轮并购浪潮“添柴加火”,券商供给侧改革已然进入高潮。鉴...
券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区
投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。证券投资顾问业务作为证券投资咨询业务的基本...
重磅发布!证券公司收益凭证发行管理办法来了
收益凭证是证券公司在场外向合格投资者非公开发行的债务融资工具,作为证券公司场外业务的重要组成部分,其在服务居民财富管理需求、拓宽证券公司流动性管理渠道、提升市场流动性等方面发挥了重要积极作用。从2014年5月证券公司开始试点发行至今,收益凭证市场发展已十年有余,期间证券公司收益凭证业务运行相对平稳,未出现违约事件...
同一天内,13家证券公司收罚单
据时代周报记者不完全统计,截至10月20日,今年券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单至少有477张,已经超过去年全年监管部门对券商共开出的323张(www.e993.com)2024年11月25日。从被处罚业务类型来看,经纪业务和投行业务领先,资管业务次之。上述前非银分析师对时代周报记者表示,经纪业务条线分支机构、人员众多,在操作过程中比较容易出现漏洞...
刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务
中原证券:存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题,被暂停债券承销业务,相关高管被监管谈话。2.处罚措施分析处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示...
再迎新规!券商这类业务有望大爆发!
聚焦具体问题来看，包括：另类投资子公司投资的个别私募基金，实际投资标的超出另类投资子公司业务范围；对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理；对私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用等。此前，中信证券、中信建投、东兴证券、华泰证券等多家...
券商自营业务“挑大梁” 资管业务成增长“新引擎”
具体来看，中信证券自营收入为117.31亿元，稳居“龙头”地位；国泰君安、中国银河、申万宏源、招商证券、中金公司、华泰证券该部分的业务收入均超40亿元；广发证券、国信证券、中信建投的收入水平也超30亿元。上述10家券商的自营收入合计503.44亿元，占业务总收入的比重高达67.15%。43家上市券商中，有15家自营业务...
交易商协会约谈主要证券公司 督促投顾业务规范经营
新京报贝壳财经讯9月11日，交易商协会发布消息称，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券...