中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2024〕2号
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对徐华国内幕交易上海同达创业投资股份有限公司(以下简称同达创业)股票行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人徐华国的要求于2024年10月8日举行了听证会,听取了当事人及其代理人...
中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...
1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销。(2)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖和适用、行政处罚的决定、执行程序以及行政执法与刑事执法的衔接。(3)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序。(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定。(5)国家赔偿的范...
2025国考中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲(法律类)
(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖和适用、行政处罚的决定、执行程序以及行政执法与刑事执法的衔接(3)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关...
证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...
此外,对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的,参照前款规定的原则划分裁量阶次。这意味着,在日后的行政处罚过程中,将依据个案的情况,根据《规则》的行政裁量阶次进行罚款,罚多少会更加精准,具有指引性。看点三:从重处罚强本强基、严监严管在...
资本市场首部系统性行政处罚标准十要点:八种情形下从重处罚
此外,对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的,参照前款规定的原则划分裁量阶次。要点三:有证据足以证明没有主观过错等四类情形下可不予处罚《规则》指出,有四类情形之一的可不予处罚。
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第十三章赋予了证监会给予警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权(www.e993.com)2024年10月21日。(二)行政监管措施的种类2002年,中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(...
江西世龙实业股份有限公司 关于收到行政处罚决定书的公告
五、对车有根给予警告,并处以五十万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和江西证监局备案。
锦州港股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及...
1.《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》第9.8.1条规定:“上市公司出现以下情形之一的,本所对其股票实施其他风险警示:(七)根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实,公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载,但未触及本规则第9.5.2条第一款规定情形,前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债...
新疆准东石油技术股份有限公司 第七届监事会第二十次(临时)会议...
2.1发行股票的种类和面值本次发行的股票为人民币普通股(A股),每股面值为人民币1.00元。本项有表决权的监事2名,关联监事甘建萍、杨亮、原野回避表决。表决结果:同意2票,反对0票,弃权0票。2.2发行方式和发行时间本次发行的股票全部采用向特定对象发行的方式,在通过深交所审核,并获得中国证监会同意注册的决定后...
证监会将出台系统规定行政处罚裁量基准 16种情形从重处罚
(七)因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内,再次实施同一类型违法行为;(八)其他依法从重处罚的情形。有下列情形之一的,可以从重处罚:(一)违法持续时间长,涉及面广,社会危害较大;(二)主观过错较大;(三)侮辱、谩骂执法人员;(四)抢夺、毁损执法装备及执法人员个人物品;...