证券基础知识:证券市场参与者之证券发行人
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。2.金融机构。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。(1)证券经营机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本、营运资金和受托投资资金...
上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行
(一)履行资本市场“看门人”职责,把好资本市场准入关上市公司是资本市场发展之基,证券公司要切实履行“看门人”责任,从源头上提高上市公司质量。证券公司要遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,对发行人进行全面调查,扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保拟上市公司财务数据...
多只股票被“预言”卡点异动,是谁躲在幕后精准“预测”?
编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。对于卡点预测给市场秩序、公平性带来的影响,田利辉认为,“精准预言”若涉及内幕交易或市场操纵,会扰乱市场秩序,影响价格发现机制,使得股票价格不能真实反映公司价值和市场供求关系。这种行为破坏了市场的公平性原则,使得部分利用...
铁矿石期货的监管归属是哪个部门?这种归属对市场参与者有什么影响?
中国证监会是国务院直属的正部级事业单位,其主要职责包括监管证券市场,维护证券市场的秩序,保护投资者的合法权益,以及推动资本市场的健康发展。铁矿石期货的监管归属中国证监会,这一安排对市场参与者产生了多方面的影响。首先,中国证监会的监管确保了市场的公平性和透明度。通过制定和执行严格的交易规则,证监会有效地防止了...
OSC监管机构的职责和监管范围是什么?如何遵守OSC的监管规定?
首先,它负责维护证券市场的公平、有序和高效运作。这包括监督证券的发行、交易和清算等环节,确保市场参与者遵循相关法规和准则。其次,OSC对证券市场的参与者进行监管,如证券经纪商、投资顾问、基金经理等,以保障投资者的合法权益。再者,OSC还负责制定和执行证券市场的监管政策,以适应不断变化的市场环境和金融创新。
中国证监会:希望广大中介机构引以为戒 真正担负起证券市场“看门...
中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问:监管执法工作是我会法定职责,对少数以身试法的中介机构及人员,我会坚决落实“长牙带刺”、有棱有角要求,严监严管,用足用好法律授权,严格执法、严肃处理(www.e993.com)2024年9月15日。会计师事务所等证券服务机构执业中草率疏忽、麻痹大意,甚至“当摆设”“走过场”,未勤勉、不尽责,制作、...
易会满重磅发声!新证券法将给资本市场带来哪些新变化?证监会职责...
总结起来主要有十个方面,包括对证券发行制度的修改完善;大幅提高违法成本;专章规定投资者保护制度;进一步强化信息披露要求;完善证券交易制度;取消多项行政许可;进一步规范中介机构职责履行;建立健全多层次资本市场体系;强化监管执法和风险防控;扩大证券法适用范围,增加存托凭证为法定证券,将资产支持证券和资管产品写入证券法...
国金证券董事长冉云:构建高水平社会主义市场经济体制,证券公司...
作为资本市场的参与者,证券公司要聚焦金融工作服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革三大任务精准施策,资本市场“守门人”职责不可松懈,为全面建成社会主义现代化强国,以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴而团结奋斗。二十大报告提出,要构建高水平社会主义市场经济体制。其中提到,构建全国统一大市场,深化要素市场化...
...发布修订后《证券市场禁入规定》:明确六大要点;九类市场参与者...
(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取本...
证券市场违法案例年年有,2018年有哪些案例令人咂舌?
2018年12月,证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。证监会表示,本案的查处表明,证监会对严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。此外,证监会公布的虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件典型案例还包括山西三维环保信息披露违...