证监会连发19张罚单
此外,李昭欣作为中原证券总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有责任,证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。证监会抓住公司高管等“关键少数”证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对上述问题负有责任,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。针对东方证券承销保荐有限公司,证监会表示,公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。...
证监会出手!
梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对上述问题负有责任,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。针对东方证券承销保荐有限公司,证监会表示,公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。...
证监会通报券商投行业务检查情况 两家公司被暂停6个月债券承销业务
同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。证监会表示,本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较...
证监会通报!
同时,还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。记者了解到,本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较...
证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量
同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施(www.e993.com)2024年10月21日。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有...
富安达基金高管变更:总经理王胜转任董事长 金领千升任总经理 副总...
富安达基金管理有限公司经中国证监会批准,于2011年4月27日成立。公司注册资本8.18亿元人民币,注册地上海。公司股东分别为:南京证券股份有限公司、江苏云杉资本管理有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司。公司主要成员:
长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告
董事杨涛、杨博仁投反对票的理由如下:本次独立董事候选人丘运良3次受到证监会/交易所处罚或惩戒,上市公司应审慎选择独立董事候选人;同时,上市公司本届董事会已到期,正进行新一届董事会换届选举工作,建议完成公司董事会换届时选举出新一届独立董事。董事杨诚投反对票的理由如下:除议案七外,其余议案待换届时审议。
深圳市强达电路股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示...
3,参加人员:发行人管理层主要成员和保荐人(主承销com)查阅.本次发行的股票无流通限制及锁定安排.商)相关人员.为了便于投资者了解发行人的有关情况,发展前景和本本次发行的招股说明书全文及相关资料可在中国证监会敬请广大投资者关注.次发行申购的相关安排,发行人和保荐人(主承销商)将就本指定的网站...