证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格,遏制“屯牌”、“保...
主要包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券融资融券,证券做市交易,证券自营,证券信用业务等8种。其中,“证券经纪”下分境外证券经纪、境内证券经纪等2项业务形式;“证券承销与保荐”下分证券承销、证券保荐等2项业务形式。同时,整合类似牌照:考虑到股票质押回...
突发!中信建投两名保代被暂定资格3年
经查,中信建投证券股份有限公司在广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行...
农产品: 国信证券股份有限公司关于深圳市农产品集团股份有限公司...
????公司旗下农产品批发市场为客户和产品的交易提供综合服务,具体包括店面/摊位租赁、市场交易服务、商铺和配套公寓销售、物业管理、车辆管理、仓储冷藏、食品安全检测、装卸运输等客户服务,并通过市场巡逻、全方位监控等措施和手段确保市场安全生产。????公司的市场配套业务主要包括城市食材配送、冻品销售、帮扶...
中信建投困于投行业务?业绩下滑、频收监管罚单,曾陷“实习生泄密...
今年上半年,中信建投的证券经纪业务新开发客户73.53万户,同比增长13.23%,累计客户总数突破1400万户;金融产品保有规模突破2100亿元,买方定制业务收入同比增长24.45%。截至2024年6月末,中信建投总资产为5251.15亿元,较去年末增长0.45%;归属于母公司股东的权益为1026.15亿元,较去年末增长5.27%。针对下半年重点工作,中信建...
靴子落地!这家券商被暂停保荐业务资格6个月
华西证券表示,对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意,未来将汲取教训,健全和完善投资银行业务内控机制,持续提升投资银行业务质量。据华西证券2023年年报显示,公司投行业务是第三大收入来源,去年收入1.85亿元,不过有超过八成为债券业务贡献。保荐业务资格暂停直至10月底距离华西证券收到处罚事先告知书半个月,...
刚刚!证监会重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停...
江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日(www.e993.com)2024年9月8日。江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
监管剑指投行业务!海通、中信遭证监会立案,华西被暂停保荐资格6个月
江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。华西证券表示,据初步统计,华西证券2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元,准确数据以后续公告的公司年度报告为准。“该事件对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。”华西证券表示。
华西证券被暂停保荐业务资格6个月
4月12日,华西证券发布公告称,公司于4月11日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》,因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6...
中天证券保荐业务资格获批 中小券商投行业务面临多重挑战
据证监会官网信息,中天证券保荐业务资格于近日获核准批复。随着券商投行业务头部化趋势凸显,监管对于中介机构的执业水平要求趋严,中小券商在发展投行业务上面临着更大的挑战。受访专家认为,中小券商在投行业务方面有弯道超车的机会,应积极走特色化投行之路。
处罚落地 华西证券遭暂停保荐业务半年
华西证券表示,对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意,未来将汲取教训,健全和完善投资银行业务内控机制,持续提升投资银行业务质量。华西证券2023年年报显示,公司投行业务是第三大收入来源,去年收入1.85亿元,不过有超过八成为债券业务贡献。保荐业务资格暂停至10月底...