罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

本文源自:财联社记者陈俊兰财联社11月9日讯(记者陈俊兰)多地证监局同日接连开出罚单,从对江海证券的处罚来看,提到两大违规问题,都与人事管理的合规风控有关,一是提到公司在人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然,这类处罚理由并不...

券商首席看产业︱海通证券:证券行业打造国际一流投资银行

2）主动寻求扩张，增强业务板块实力，如华泰证券先后并购联合证券、Assetmark，补足业务短板。公司起初是一家典型的区域型券商，业务大多集中在江苏，2004年随着三年综合治理的开启，走上扩张之路，并通过一系列并购整合投行、资管、网点等资源，补足业务短板。此外，公司前瞻性布局互联网金融，加大了IT方面的投入并自主研发...

中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题...

十、商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。十一、理财资金用于投资固定收益类金融产品,投资标的市场公开评级应在投资级以上。十二、理财资金用于投资银行信贷资产,应符合以下要求:(一)所投资的银行信贷资产为正常类。(二)商业银行应独立或委托其他商业银行...

...及其在中国金融市场中的作用是什么?这种金融机构有哪些发展策略?

在投资银行业务方面,中金公司为企业提供上市辅导、股票承销、债券发行等服务。凭借专业的团队和丰富的经验,帮助众多企业成功进入资本市场,实现融资和发展目标。在股票业务中,中金公司为投资者提供股票交易服务,包括经纪业务和自营业务。通过深入的研究和精准的分析,为客户提供优质的投资建议和交易策略。在固定收益业务上,...

上半年仅9家上市券商投行业务增长,“自救”转型有何思路?

03海外、并购业务或为未来增长发力点有投行人士向银柿财经表示，IPO收紧态势下，业内投行目前整体聚焦港股及海外股权融资、北交所业务以及并购重组等财务顾问业务；债券业务方面，不少券商正在产业债、资产证券化（ABS）业务方面重点发力。生存压力下，各大投行也在寻找新的增长点。从半年报提出的未来规划看，寻求...

天风证券:公司及子公司主要从事证券经纪、投资银行、自营、研究...

2、公司APP或相关软件,是否有用于鸿蒙系统?3、公司具有哪些互联网金融业务?公司回答表示:公司聚焦主业,公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等(www.e993.com)2024年11月17日。本文源自金融界AI电报...

【西部非银】上市券商2024年三季报综述:Q3单季度归母净利润环比+...

上市券商投资银行业务整体承压,后续基数效应减弱。2024Q1-Q3,43家上市券商合计实现投行业务收入217.19亿元,同比-38.4%。后续随着基数(23Q4单季度IPO承销规模同比-67.5%至329亿元)下降,预计投行业务同比下降压力或将减弱。五、市场回暖下Q4业绩有望修复,关注板块配置机会...

海通证券去年营收净利润双降 被哪些业务拖累?

横向对比,多家券商2023年净利润都出现下滑。头部券商中,中信证券、国泰君安、中金公司归母净利润分别下降7.49%、18.55%、18.97%,但降幅均没有海通证券大。境外业务“拖后腿”投资银行业务营收同比降幅最大海通证券2023年多项主营业务收入出现下降,部分业务出现亏损。

海通证券去年净利润大跌逾80%,开年投行业务已2次领罚

具体而言,2023年全年,公司财富管理业务营业收入83.15亿元,同比减少11.38亿元,减幅12.03%,主要是证券经纪业务收入同比减少。投资银行业务营业收入36.31亿元,同比减少6.31亿元,减幅14.80%,主要是境内外市场IPO融资金额同比下降,公司股权承销收入减少;...

证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作?

新政策密集部署后,下一步证监会将有何动作呢?加强投行业务监管本次集中出炉的多项政策,均聚焦了发行上市的“入口端”,特别是强化保荐机构监管和提升执业质量方面。市场人士表示,对投资银行“看门人”责任的进一步压实,要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名,而是追求形成专业为本、信誉为重、...