证券交易所管理办法
第七条??证券交易所的职能包括:(一)提供证券交易的场所、设施和服务;(二)制定和修改证券交易所的业务规则;(三)依法审核公开发行证券申请;(四)审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市;(五)提供非公开发行证券转让服务;(六)组织和监督证券交易;(七)对会员进行监管;(八)对证券上市交易公司...
又一券商财富管理架构大调整!国元证券副总裁梁化彬:成为“以帮助...
三是投顾驱动,提升专业服务能力。梁化彬介绍,国元证券将打造“研投顾中心-财富管理业务总部-分公司-证券营业部”的四级投资顾问赋能体系,将总部的打法、战略、目标,通过研投顾智慧中枢准确地传达到一线,增加执行力,减少信息传递摩擦。四是多措并举,提升人员整体素质。在人才队伍建设方面,国元证券将发挥总部优势,...
...证券行业大有可为——证券行业在碳交易市场的业务实践与未来...
证券公司可以向企业和投资者提供碳市场政策解读、碳交易策略、碳资产配置等咨询服务,为参与碳市场的企业和其他投资者提供及时而全面的市场信息,帮助客户了解碳市场的动态和投资机会。此外,证券公司还可以开发创新服务,满足企业在碳资产交易、发行、核证、管理等环节的各类专业需求,提升技术手段在碳交易与碳金融活动中的作...
上海宽频科技股份有限公司关于对上海证券交易所监管工作函回复的...
(一)结合化工产品及农产品大宗贸易的主要合同条款、产品定价、仓储物流、公司在相关贸易业务开展中承担的主要职能与具体作用等,说明收入确认的具体政策,是否符合企业会计准则要求2023年度公司主营业务以商品贸易为主,主要产品为化工产品、农产品及其他生产生活物资等。1、化工产品类业务公司化工产品类业务主要有塑料粒...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
可以肯定的是,前述作为上位概念的一般法益,需要在证券业务型非法经营罪的具体法益内容中有所体现,并在对构成要件的解释过程中发挥相应的指导与制约作用。这意味着,首先,证券业务型非法经营罪的法益主要不是要保护某类主体的利益,而是要保护证券领域的构成性机制。形象地说,是以保护证券领域的游戏规则为重点,而不是将...
发挥证券期货犯罪审判基地头雁作用 助力资本市场构建治理新格局
市场、虚假陈述等证券犯罪行为所受损失提起民事诉讼的情况下,对被告人退缴的违法所得及罚金等可暂不上缴国库,必要时移交审理民商事案件的法院,优先用于赔偿投资者损失,成功实践了证券法有关民事赔偿优先的规定,实现了刑事司法与民事追责的有效衔接,有力保障了中小投资者的合法权益,对于提振投资者信心具有重要标杆作用...
中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...
一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级,包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节,涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。二是充分考虑行业操作风险管理现状,强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应,侧重于建立...
中信证券股份有限公司
1.公司简介■2.报告期公司主要业务简介本集团所属行业为证券行业,主要业务为投资银行、财富管理、资产管理、金融市场等相关金融服务。根据万得资讯统计,截至2023年末,A股上市公司数量已超5,300家,2023年全年IPO募资总额达人民币3,500亿元。在助力产业创新转型及完善居民财富配置上,资本市场的枢纽作用更加突显,推动...
中信证券股份有限公司 2023年年度报告摘要
1.公司简介■2.报告期公司主要业务简介本集团所属行业为证券行业,主要业务为投资银行、财富管理、资产管理、金融市场等相关金融服务。根据万得资讯统计,截至2023年末,A股上市公司数量已超5,300家,2023年全年IPO募资总额达人民币3,500亿元。在助力产业创新转型及完善居民财富配置上,资本市场的枢纽作用更加突显,推动...
最高人民检察院关于充分发挥检察职能作用
加强检察机关证券期货犯罪办案基地建设。动态调整经济犯罪(金融)检察人才库,更好发挥人才作用。有效发挥金融检察专业人才作用,鼓励建立跨区域、跨院级专业办案(研究)团队,发挥上下联动优势,补齐相对薄弱地区短板。创新开展岗位练兵、以案代训、业务研讨、重大案件庭审观摩等,不断提升办理金融检察案件整体水平。加强与金融...