...9月5日接受机构调研,浙商证券研究所、中信建投(国际)资产管理...
浙商证券研究所、中信建投(国际)资产管理、太平资产管理、上海东方证券资产管理、长城财富保险资产管理、长江养老保险、长安基金、交银施罗德基金、泓德基金、华夏基金、华泰证券(上海)资产管理、光大证券研究所、中银资产管理、广发基金、光大保德信基金、东方阿尔法基金、上海聂丰私募基金、建信基金、富安达基金、创金合信...
威星智能:东北证券浙江分公司、杭州城创投资管理有限公司等多家...
浙江弘悦私募基金管理有限公司、宁波宝隽资产管理有限公司、具力定成(浙江)私募基金管理有限公司、杭州溪望私募基金管理有限公司、浙江沣收创业投资有限公司、浙江股权交易服务集团、杭州冲和投资管理合伙企业(有限合伙)、浙江赢之川投资管理有限公司、杭州海浪私募基金管理有限公司、杭州翼融资产管理有限公司、中盛晨嘉...
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则,对基金销售业务及相关服务业务实施自律管理。??第二章??基金销售机构注册??第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
1-4资产管理产品、契约型私募投资基金投资发行人的核查及披露要求银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)规定的产品(...
晋建基金被责令改正 开展私募业务存在多项违规行为
《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第二项:收入来源和数额、资产、债务等财务状况;以下为原文:关于对晋建私募基金管理(横琴)有限公司采取责令改正措施的决定晋建私募基金管理(横琴)有限公司:经查,你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是向合格投资者之外的个人募集资金。二是从事不...
证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格, 遏制“屯牌”、“保...
厘清证券公司各项业务资格的逻辑关系,包括厘清“业务”资格与其他“资格”,将不属于“业务”资格的资格从规范范围剔除;厘清证券业务与其他类业务;厘清证券业务的不同种类(www.e993.com)2024年9月8日。二是,分类管理。在厘清性质的基础上,对于同属一类业务、但风险特征存在较大不同、有必要实行差异化准入管理的,在该类业务下细分业务形式,设置...
私募投资基金监督管理暂行办法(2014)
私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,...
13家券商7月共收到26张罚单,国盛证券占9席
国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等...
2024上半年私募基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协...
2024年上半年,程序化交易监管一直是二级市场的热门话题,私募证券基金管理人中从事量化交易的管理人也涉及其中,下面积募简单为大家梳理程序化交易监管的几个重要时间节点及事件。一、交易所:报告管理+交易管理2023年9月份,在证监会的指导下,上海、深圳、北京证券交易所制定发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
一、资产管理业务关联交易的定义和内涵公司层面的关联交易旨在防范利用公司的自有资金向关联方进行利益输送,而私募资产管理计划(以下简称“资管计划”)层面的关联交易旨在防范利用公司管理的资管计划向关联方进行利益输送。《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)第七十三条为资管计划层面的关联交易提供了法...