罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是未及时进行分支机构负责人免职备案。上述违规问题也反映出江海证券对从业人员管理不足,内部控制不完善,黑龙江证监局决定对江海真奇怪采取出具警示函的监督管理措施。值得注意的是,记者通过易董数据检索发现,上述罚单也是江海证券年内收到的...

证监会向兴业证券出具警示函:投行业务存在薪酬考核制度设计不合理...

证监会向兴业证券出具警示函：投行业务存在薪酬考核制度设计不合理等问题证监会向兴业证券出具警示函：投行业务存在薪酬考核制度设计不合理等问题财联社10月18日电，证监会发布关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制...

25名证券从业者集体被罚 多人来自中金公司 其合规管理水平有待提升

主营业务收入方面,除了固定收益实现正增长外,其余业务均出现同比下滑情况。其中,投资银行业务、股票业务、资产管理、私募股权、财富管理、其他的营业收入分别为5.79亿元、16.02亿元、4.53亿元、5.84亿元、29.62亿元和5.51亿元,同比减少70.1%、47.18%、14.12%、26.17%、15.23%、58.6%。值得注意的是,中金公司的投行业务收入...

在从事投资银行类业务过程中存在问题,招商证券收深圳证监局警示函

经查,公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

中金公司的业务范围和服务有哪些?中金公司在金融行业中的地位如何?

中金公司:业务领域的多元与服务特色中金公司,作为金融行业的重要参与者,其业务范围广泛且服务多样。在投资银行业务方面,中金公司表现出色。它为企业提供上市辅导、股票发行、债券承销等服务,帮助企业在资本市场中顺利融资,实现战略发展目标。在财富管理业务领域,中金公司凭借专业的团队和丰富的产品线,为高净值客户提供个...

这家上市券商因四项问题被采取监管措施,新总裁还面临哪些挑战?

国元证券2023年业绩增长主要因投资收益较好,而投行和经纪业务收入则下降(www.e993.com)2024年11月17日。这在该公司当年前三季度已有所体现,其中,利息净收入同比降9.71%,经纪业务手续费净收入同比降9.32%,投资银行业务手续费净收入同比大降74.84%,投资收益则同比大增1234.58%。国元证券近期高管人员也变动较多。

东北证券投行收入大降65%背后:存在许多执业质量问题却称合规 部分...

东北证券在业绩预告中表示,业绩大幅下滑主要系投资业务和投资银行业务等业务收入下降所致。半年报显示,东北证券今年上半年的投资业务收入为4.97亿元,同比下降16.91%;投行业务收入为0.49亿元,同比下降65.53%。拆解投行业务看,东北证券今年上半年IPO承销保荐业务收入为0,也就是说没有成功承销上市项目,这是投行收入大幅下降...

投行内控不严,兴业证券又被监管警示

公告指出,兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,证监会决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会要求兴业证券加强对投资...

13家券商遭监管措施!|投行业务_新浪财经_新浪网

经查,我会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条、第五十四条、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》第三条、第四...

证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作?

加强投行业务监管本次集中出炉的多项政策,均聚焦了发行上市的“入口端”,特别是强化保荐机构监管和提升执业质量方面。市场人士表示,对投资银行“看门人”责任的进一步压实,要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名,而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。