罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

银河证券长春人民大街证券营业部,罚单显示营业部存在两项违规问题:一是个别不相容岗位职责未分离;二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。长江证券长春临河街证券营业部则存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。因违反相关规定,吉林证监局最终决定对两家营业部采取出具警示函的监督管理措施。

营业部合规问题频发!兴业证券今年经纪业务减员近900人

分公司未能及时发现并预警部分员工未完整报备手机号码的行为，更为严重的是，对于原负责人胡道雷的手机号码出现在客户证券账户委托记录这一异常情况，分公司未能展开深入调查，电话回访流于形式，最终导致胡道雷私下接受客户委托买卖证券的违规行为长期存在而未被发现。这种疏忽不仅违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合...

合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...

经查，华源证券大连分公司存在如下问题，一是未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；二是证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；三是未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；四是对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

因合规内控存在问题,国信证券及副总裁杜海江被出具警示函

相关公告显示，国信证券的合规内控存在以下以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别...

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

二是优化发展理念,统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念,把功能性放在首要位置,聚焦主责主业,合理审慎融资,提高资金使用效率,把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。三是健全公司治理,提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求...

海通证券涉嫌违规遭立案调查 合规问题频出又遇新“国九条”强监管

除了业务合规,海通证券业绩状况也是苦不堪言(www.e993.com)2024年11月22日。2023年,海通证券实现营收229.53亿元,同比下滑11.54%,实际上较2021年营收已近乎腰斩;同期净利润10.08亿元,较上年65.45亿元同比下滑84.59%,已不足2021年的十分之一。iFinD数据显示,截至4月15日,已披露年报的29家券商中,海通证券营业收入规模排名第九,净利润规模排名第18...

华泰证券被责令改正,监管现场检查发现四项问题,去年IPO承销规模...

据江苏证监局开出的罚单,近期该局对华泰证券开展了现场检查,经查该公司存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的...

3家头部券商被罚!华泰证券自营合规风控把关不到位

经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

(一)“零容忍”背景下上市公司合规意识需进一步强化1.上市公司应根据市场监管情况重点排查隐性合规问题,预防违规信披系统性风险。如前述数据分析,2023年上市公司证券违法情况并未发生明显下降,反而因打击愈发严厉导致不少上市公司隐性风险相继爆发,2023年几乎每月均有近百家上市公司收到交易所就违规信披发出的监管函...

给43家上市券商立规矩!大而不强,与一流投行标准仍有差距,四大方面...

三是合规风控要更严格,要求上市证券公司带头落实好全面风险管理和全员合规要求,更好发挥现代企业治理的有效性,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束。四是信息披露要更透明,要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征,提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等相关核心风控指标和财务运营状况,确保公...