...关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告

发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式,发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织,发行对象不超过35名(含35名)。最终发行对象将根据申购报价情...

监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程

第一章??总????则第一条??为规范股票发行上市注册工作,把好股票市场准入关口,提高上市,2023-02-17

上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...

过程中：一是坚持目标导向、问题导向，着眼于从源头提高上市公司质量，推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，有针对性完善发行上市、信息披露、股份减持、分红、退市等制度安排。二是坚持系统思维，加强股票发行上市审核、发行承销、上市公司持续监管、退市等各业务环节、各项新规则新要求的衔接耦合，促进形成改革协同...

北交所发布实施公开发行股票并上市审核规则等5件业务规则

本次发布的5件业务规则是北交所落实资本市场“1+N”政策体系的重要安排,覆盖公开发行并上市、退市、上市委员会和并购重组委员会(简称“两委”)、重大资产重组、分红等制度。一是优化股票发行上市审核制度。完善北交所定位相关规定,优化审核程序要求,进一步压实发行人、中介机构等各方责任,从源头上提高上市公司质量。二...

...大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告

广东东箭汽车科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月22日召开第三届董事会第七次会议审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定,公司董...

上交所发行上市审核问答汇总(共8期)

根据《定向可转债重组规则》,上市公司发行定向可转债购买资产的,按照上市公司发行股份购买资产的定价机制,定向可转债的初始转股价格应当不低于董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日公司股票交易均价之一的百分之八十(www.e993.com)2024年11月29日。同时,可以设置转股价格调整机制,调整方案应当符合《重组办法》有关股票发行...

...大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告

江苏联环药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年3月15日召开第八届董事会第十一次临时会议、第八届监事会第五次临时会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易...

上交所发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则(2024年4月修订)》

第四条发行人申请股票首次发行上市,应当向本所提交发行上市申请文件。本所对发行人的发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核),认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序;认为发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,作...

美国上市的流程

绿鞋交割后,公司首次公开发行就算彻底完成,上市项目结束。如果公司需要后续发行,或者一些股东需要公开出售自己手里的股票,那么,公司可以启动后续发行的程序。如果采用向公众公开发行的方式,那么,后续发行需要经过美国证监会的审查程序,整个程序和公司首次公开发行所经历的程序非常类似。公司也需要准备相应的注册表。将注册表...

最新上市审核动态!一起总额法改净额法被口头警示

此外,北交所还就如下3个问题进行了解答:1、再融资项目受理后,保荐机构应当关注哪些程序性事项?2、再融资及重组项目是否可以申请咨询沟通?有何具体要求?3、近期公开发行并上市项目申报前咨询沟通有哪些需要注意的事项?一、监管案例通报:在审期间将贸易业务收入由总额法调整为净额法核算...