规范债券投顾业务 交易商协会约谈部分券商
交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度,维护市场正常运行秩序。从目前情况来看,债券投顾市场规模较小。相关自律规则显示,据不完全统计,目前常态化开展债券投资顾问业务的证券公司约20家,总规模约1万亿元,其中前5家规模占比80%以上。具体业务模式为:委托人聘请券商作为...
红筹股的交易规则有哪些?
首先,基金的收益与市场波动紧密相关。基金的收益来源于其所投资的资产,如股票、债券等。在市场表现良好时,基金投资的资产价格上涨,基金的净值自然上升,投资者的收益也随之增加;相反,在市场表现不佳时,资产价格下跌,基金的收益也会受到影响。因此,基金的收益具有明显的市场依赖性。其次,基金的投资策略对其收益有重要影...
港股通交易规则有哪些?
债券型基金相对而言,风险较低,主要是通过购买债券获得利息收入。债券型基金的收益与债券市场的利率变动有关,但一般波动较小。尽管如此,利率的变动仍会对基金的收益产生一定影响。货币市场基金则是专注于短期金融工具的投资,比如政府短期债券、商业票据等。这类基金的目标是保持资金的流动性和安全性,同时提供稳定的收益。
规范政府债券柜台交易业务!财政部发布
《通知》同时要求,满足柜台业务开办条件的金融机构应当按照有关规定积极参与政府债券柜台交易业务,根据市场需求选择政府债券通过柜台分销和交易。对于参与政府债券柜台交易业务的投资者范围、分销以及报价交易规则等,《通知》明确,按照柜台业务现行管理有关规定执行。此前,财政部于2023年8月发布《政府债券登记托管结算管理...
可转债玩法与交易规则
可转债交易规则可转债的交易规则主要包括以下几个方面:1.交易单位与数量:可转债的最小交易单位为1手,一般为10张。投资者每次买入或卖出都必须是1手的整数倍。2.交易时间与场所:可转债的交易时间与股市的交易时间一致,为周一至周五的9:30至11:30和下午13:00至15:00。交易通过证券交易所进行,投资者可以通过...
证券交易所规范债券发行业务,推动债券发行进一步合规
同时,《通知》强调,交易所要遵循依法依规、公开透明的原则,提升融资审核服务效率,支持符合条件的发行人合理债券融资(www.e993.com)2024年10月23日。某债券市场资深人士表示:“证券交易所发布此次业务通知,是对市场各方主体参与债券发行提出了更加具体的要求,明确市场各方不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等破坏市场秩序...
央行规范银行间债券市场柜台业务有关事项
二是充分揭示产品或者服务的风险,不得诱导投资者投资与其风险承受能力不相适应的债券品种和交易品种。三是加强柜台业务内控管理和系统建设,严格规范柜台债券交易流转、托管结算、信息安全等相关操作流程。四是明确与投资者之间的风险权责关系,完善纠纷处理机制。(李立娟)...
春兴精工实控人因内幕交易判处有期徒刑三年|证券合规周报(第110...
一是未按照规范性文件、交易所自律规则及自律要求开展资产证券化业务。二是资产证券化业务内部控制制度不健全,内部制度执行不到位,项目流程控制存在明显漏洞。上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第一项、第三项、第五条第一项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管...
划重点!新版ABS负面清单与业务规则
以往对于ABS产品中如何设置持有人会议的规则,交易所系列规则中的相关规定均比较原则性,相比之下交易商协会ABN产品,则需要严格遵循《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》等相关规定。本次《业务规则》在原有持有人会议规则的基础上,主要在54条进行了细化规定,总结下来规则修订、分配变化、现金流归集、...
如何通过债券简称或代码识别债券信息?
债券市场是一个比较复杂的市场,涉及很多的内容和细节,如果想要成为债券市场领域的专家,那更是要把基础功打好,包括债券类型、命名规则、发行方式、付息方式、债券评级、债券定价、债券交易等等,每一个点实际上都连接着一个面。想要学好债券,是要花一些时间和功夫,其中有大部分时间是要打好基础,不能小看了债券...