北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

三、发行人在全国股转系统挂牌或者在境外证券交易所上市交易期间通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式增加的股东,以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导取得发行人股份的股东,可以申请豁免本条规定的核查要求。四、发行人股东存在涉嫌违规入股、入股交易价格明显异...

新版程序化交易委托协议文本出台!明确客户的禁止交易行为

比如,拒不履行或者未真实、准确、完整、及时履行报告及变更报告义务;拒绝配合券商就程序化交易开展尽职调查,或者拒绝接受券商的核查和检查;用于程序化交易的技术系统发生重大技术故障或者程序化交易委托出现重大异常;程序化交易可能影响交易系统安全或者正常交易秩序等。券商有权拒绝拒绝、并向监管报告高频交易中的异常交易...

深沪交易所发布9项新规则!上市门槛全面提升、退市精准优化严打...

答：上交所本次修订发布了9项业务规则，包括已公开征求意见的《股票发行上市审核规则》等5项主要业务规则，以及4项配套业务细则、指引。具体包括3类：一是6项发行上市审核类规则，分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐...

两融“补漏”!禁止融资买入证券用于偿还融券负债

自2024年1月15日起,广发证券(000776)禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。有业内人士指出,此举能够防止投资者进行不合理的套现,规避上市公司股东绕道减持套利。近期,针对两融业务的监管有所升级。监管方面明确提出,券商应“加强对客户交易行为和交易目的的穿透式...

最严减持新规正式出炉:防范利用身份、交易、工具等“绕道”

经研究，按照离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等分割股票过户的时点进行新老划断，股票过户在《减持管理办法》施行前的，按照当时的规定及证券交易所的规则执行；在《减持管理办法》施行后的，按照《减持管理办法》执行。证监会进一步指出，有意见提出，建议豁免质押违规处置的预披露义务。有意见提出，建议股票质押...

中华人民共和国证券法

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为(www.e993.com)2024年11月27日。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

北交所:连续120个交易日累计成交量低于100万股将被强制退市

本次公开征求意见的规则共6项,分别是:《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(以下简称《公发审核规则》)《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管...

...加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的出清力度!沪深北交易所发文

证券交易所要切实担负起退市实施主体责任,认真履行好退市决策、信息披露监督、交易监控等重要职责;加快修订股票上市规则及相关业务规则,尽快发布实施。证监局依法开展对上市公司信息披露行为及公司治理活动的监督管理,依法查处退市过程中的违法违规行为,配合地方政府做好属地维稳工作。

一文读懂《证券市场禁入规定》

根据新规第7条第(1)至(8)项的规定,适用终身市场禁入措施的情形主要包括严重违法并被司法裁判认定构成犯罪的,以及在欺诈发行、持续信息披露违规、操纵市场、内幕交易等违规行为中存在“严重扰乱证券市场秩序”、“造成特别恶劣社会影响”、“致使投资者利益受到特别严重损害”或者“获取违法所得等不当利益数额特别巨大”...

开盘收盘阶段限制机构净卖出、禁止通过期指做空A股?证监会回应

答:股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态。监管部门对于正常的市场交易不干预,依法保障投资者公平自由交易的权利,对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为,坚决依法依规予以打击。近日,沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。下一步,我们将指导沪深证券交易所和...