周末重磅!证监会放大招:这8大行为,终身"市场禁入"!
根据新《证券法》将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份类禁入)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”(以下简称交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用...
中国证监会市场禁入决定书(刘斌、任大成、韩臻)
依据《证券法》第二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条的规定,我会决定:对刘斌采取5年市场禁入措施,对任大成采取3年市场禁入措施,对韩臻采取2年市场禁入措施。上述人员,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券...
罚款4700万元!许家印终身禁入证券市场
违反《证券法》第七十九条的规定,恒大地产未按规定披露重大诉讼仲裁、未按规定披露未能清偿到期债务的行为,违反《证券法》七十八条第一款以及第八十一条的规定,均构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或履行信息披露义务的”的行为。
...人违法炒股被罚8173万!原总裁26年内获利3357万元,被终身禁入市场
根据证监会公布的消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具...
鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于收到行政处罚和市场禁入 事...
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入,你们享有陈述、申辩、要求听证的权利,你们提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我会...
董事长10年市场禁入!又有A股被罚
另外,章笠中还收到了《市场禁入决定书》(www.e993.com)2024年7月30日。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《证券法》第二百二十一条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,浙江证监局决定:对章笠中采取10年市场禁入措施。
如意集团:关于公司及相关当事人收到《行政处罚及市场禁入事先告知...
1、公司本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中所涉内容未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。本次行政处罚最终以中国证监会作出的正式行政处罚决定为准。公司将持续关注上述事项的进展情况,并严格按照有关法律法规要求,及时履行信息披露义务...
有头部券商调整两融负债偿还规则 禁止融资买入证券用于偿还融券负债
近期,有头部券商发布了调整融资融券负债偿还规则的通知。根据通知,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。本次调整自2024年1月15日起生效。对于其目的,前述通知表示,是为加强风险管理,防范两融业务风险。不过,据记者进一步了解,此举是该券商为了响应风险管理...
防绕标套现!头部券商明确“禁止融资买入证券用于偿还融券负债...
每日经济新闻消息,近期,有头部券商发布了调整融资融券负债偿还规则的通知。根据通知,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。本次调整自2024年1月15日起生效。对于其目的,前述通知表示,是为加强风险管理,防范两融业务风险。不过,据记者进一步了解,此举是该券...
中信建投证券宣布:禁止投资者通过融资买入的证券偿还融券合约
此前在1月9日,广发证券率先发布《关于调整融资融券负债偿还规则的通知》,引发市场关注。广发证券在公告中表示,为加强风险管理,防范两融业务风险,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。该次调整自2024年1月15日起生效。