首批中证A500ETF认购火爆 业内称产品有望于10月中旬上市

因收益分配原则等特点认购热度较高首批中证A500ETF认购热度较高,与产品收益分配原则、费率设计等密切相关。国泰基金表示:“正在发行中的国泰中证A500ETF在合同中约定‘可每月进行收益分配’,在符合评估条件的前提下,可以为更多投资者分享资本市场的成长红利。除了‘月月可分红’之外,产品的费率设计也能够帮助投资者...

...开放式指数证券投资基金 增加华泰证券股份有限公司 为场内申购...

1)权益登记日以后(含权益登记日)申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。2)本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者如需修改分红方式,请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前(即2024年9月24日15:00...

第二批中证A500ETF火速发售

根据发售公告的有关规定,广发基金对11月1日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则予以部分确认,有效认购申请确认比例为48.298495%。业内人士表示,第二批中证A500ETF集结了ETF领域头部公司。行业巨头同台竞技下,中证A500ETF的场内生态会日益丰富和完善。随着后续第二批中证A500ETF开启发行,将有大量增量资金入市。持...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

1、合伙型或公司型基金名称需要包含“股权基金”、“股权投资”等字样。2、契约型私募股权基金,名称应当标明”私募股权基金“字样。特别提醒大家的是,后续协会可能会更新系统的前台校验功能,如果合伙型或公司型基金名称中不包含上述字样中的任何一种,可能将无法提交基金产品备案。3、私募股权基金的名称中不得包含“...

贝莱德基金管理有限公司关于基金经理认购贝莱德卓越远航混合型...

本基金的拟任基金经理毕凯先生基于对中国资本市场长期健康稳定发展和公司投资管理能力的信心,本着与广大投资者风险共担、利益共享的原则,于2024年4月22日出资100万元认购本基金,最终认购申请确认结果以基金注册登记机构计算并确认的结果为准。投资者可以详阅本公司官网(httpblackrock/)或拨打客服热线(...

基金的认购、申购、赎回等知识,一次看明白!

封闭式基金和LOF基金有场内和场外两种认购方式(www.e993.com)2024年11月8日。场外认购与普通开放式基金一致,“金额认购、份额确认”,场内认购则采用“份额认购、份额确认”。QDII基金的认购上,可以用人民币认购,也可以用美元等外币认购。3)比例配售这种情况一般发生在基金募集规模超过基金规模上限。比例配售遵循公平原则,投资者提交的申请金额按照...

聊聊:证券、基金账户体系和运作

1、自建TA产品一般不轧差交收申购赎回款;中登TA产品一般轧差交收申购赎回款。2、投资系统有参数控制,对于申购款项,中登TA一般T+2日初加可用;自建TA一般T+2日终冲现,可提前手工冲现。因为自建TA第三方到账存在不确定性,一般T+2日上午十点左右才到基金公司的清算户,到账后手工冲现。

西藏东财中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售...

(折合为金额30亿元人民币),则该日为本基金最后认购日(即募集期末日),本基金自募集期末日的次日起不再接受投资者认购申请,本基金管理人将对募集期末日之前的有效认购申请全部予以确认,对募集期末日的有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项(不含募集期间利息)将在募集期结束后退还...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

在该案中,基金管理人的工作人员明知投资者的认购资金低于合格投资者规定的限额,却主动协助其汇集资金;明知用拼凑代持资金所作的投资在客观上会导致变相分拆基金产品,却仍为投资者办理了相关投资手续。因此,上海仲裁委最终认定基金管理人系向非合格投资者销售基金产品,即违反了投资者适当性义务。

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

常用的手段有:通过网站、电话、微信、讲座、推介会、分析会、撒网式代销推荐等方式向不特定对象宣传,具有公开性;通过组织不合格投资者私下协议代持基金份额、允许“拼单团购”、将私募基金份额或者收益权进行拆分转让、同一融资项目设立多只私募基金等方式,降低合格投资者标准,规避投资者人数限制,具有社会性;除私募基金...