上交所发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则(2024年4月修订)》

第六条本所通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。...

规范量化交易、投资者权益保护、多元化解证券期货纠纷 证监会发布...

根据《管理规定》,程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为,相关活动应遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。根据《管理规定》,程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息,并落实“先报告、...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的判断中以刑事违法为核心来展开,重视刑法对于行政违法判断的制约与限定。在考察是否属于非法经营罪所规制的证券业务时,需要把握四个要点:相应业务有...

三大交易所最新发声!

本次公开征求意见的规则有7项,分别是:《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事...

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向特定对象发行的股票,自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的,其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排...

上交所发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会...

本所可以根据需要调整上市委和重组委的委员人数和人员构成(www.e993.com)2024年11月7日。第八条委员应当符合下列条件:(一)政治立场坚定,具有良好的政治素质和职业道德;(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守法律、行政法规;(三)熟悉证券发行上市、并购重组、退市相关业务及有关证券法律、行政法规;...

财达证券股份有限公司向特定对象发行A股股票预案(二次修订稿)

1、公司本次向特定对象发行A股股票的相关事项已经公司第三届董事会第十一次会议、公司第三届董事会第十三次会议、公司第三届董事会第十七次会议和公司2023年第一次临时股东大会审议通过,并已收到河北省国资委的同意批复。公司本次向特定对象发行A股股票方案尚需获得上海证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册决定。

上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(征求意见稿)

第六条(审核理念与原则)本所通过通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明...

重庆宗申动力机械股份有限公司关于对深圳证券交易所2022年年报...

(2)积极收回货款:2021年公司销售规模扩大,营业收入增加,应收账款余额较年初增加32,821.13万元;2022年公司持续加强应收款项回收管理,且营业收入有所下降,应收账款余额较年初减少48,210.99万元,影响销售收到的现金同比增加81,032.12万元。综上所述,公司本报告期经营活动产生的现金流净额变动方向与营业收入、净利润不一致...

中泰证券股份有限公司关于本次向特定对象发行股票不存在直接或...

本次向特定对象发行股票的最终发行价格将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后,由董事会或董事会授权人士在股东大会授权范围内,与保荐机构(主承销商)根据发行对象申购报价的情况,遵循价格优先的原则以市场竞价方式确定。届时,监管部门对发行价格及定价原则另有规定的,从其规定。