境外投资备案流程以及不备案后果
2、同时向商务部和发改委提交境外投资备案申请资料,等待两个部门的审核,两个部门都要评估投资项目的真实性和风险性和规模大小。3、审核需要两至三个月,核准后会收到商务部的《企业境外投资证书》和发改委的《境外投资项目备案通知书》4、去外管局进行备案,办理《境外直接投资外汇登记证》5、提交付汇申请6...
优化合格投资者境内证券期货投资资金管理 稳步推动金融市场高水平...
第十一条合格投资者外币专用账户的收入范围:合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费(税款、托管费、审计费、管理费等)所需外币资金,外币利息收入,开展外汇衍生产品交易相关资金划入,境内办理结售汇相关资金划入,同名中国债券市场投资专用资金账户内资金划入,同名合格投资者专用账户内资金相互划转,从与外币专用账户相对...
再塑私募股权基金监管规则:详解《私募投资基金备案指引第2号...
(3)合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;(4)投资于所管理私募股权基金的私募基金管理人及其员工;(5)中国证监会规定的其他投资者。以上“视为合格投资者”的类型亦未突破现行监管范畴,但系对历史过程中监管规则变化之归纳,进一步明晰了“视为合格投资者”的判断标准。3关于豁免最低出资要求的特...
共建“一带一路”:中国境外投资的趋势与合规挑战(附odi备案手续)
1、发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件,待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。2、商务部审批发证——商务部门核准或备案,发放《企业境外投资证书》,企业应在收到证书2年在境外开展投资。3、外汇管理局备案——银行放外汇,外管局监管。投资金额5...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
(三)主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情形的;(四)开展杠杆融资的;(五)中国证监会规定的其他情形。基金业协会应当对未托管的私募基金进行特别公示。按照上述要求,必须托管的私募基金范围有所扩大,比如接收FOF或母基金投资的、专项基金、杠杆融资等,此前没有强制,这次征求意见稿进一步提升了对基金托管的...
汉坤?? 观点|资本市场高水平对外开放之QDII境外投资合规指南
在中国金融体系监管框架下,QDII制度没有统一的法律法规用于规范,而是由监管机构分别出台规则规制不同业态的QDII产品,其中基金类QDII和券商类QDII所适用的法规一致(www.e993.com)2024年8月12日。下表将对来自不同业态的QDII产品的投资范围、规模、限制进行比较分析。三、基金管理公司QDII业务在QDII项目中,基金类QDII发挥了重大作用。截至2023年9月...
监管部门重申券商跨境展业整改原则 明确对存量客户仍延续既定要求
业内人士认为,近几年,面对金融科技创新类业务,监管部门确立监管标准和原则,以监管信号引导企业走向健康良性互动之路。针对跨境券商监管也早有迹象,这也是维护投资者合法权益的表现。2016年7月,中国证监会发布境外投资风险提示,点名一些境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。当时,证监会表示,除合格境内机...
私募备案指引新政出台,全面提高备案透明度,哪些重点可关注?
财联社9月29日讯(记者刘超凤)为进一步提高基金备案透明度,中基协于9月28日发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单。此次备案指引面向私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金,对现行备案规则进行完善和优化,同时落实差异化监管要求。中基协表示,下一
国办印发“创投17条” 全面优化募投管退全链条政策环境
首先是鼓励长期资金投向创业投资。文件明确,支持保险机构按照市场化原则做好对创业投资基金的投资,保险资金投资创业投资基金穿透后底层资产为战略性新兴产业未上市公司股权的,底层资产风险因子适用保险公司偿付能力监管规则相关要求。鼓励符合条件的创业投资机构发行公司债券和债务融资工具,增强创业投资机构筹集长期稳定资金的能力...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
企业投资金融机构,应当符合法律法规以及金融监督管理部门关于法人机构股东条件的规定。企业成为控股股东时,应当符合下列条件:一是核心主业突出,业务发展具有可持续性。二是资本实力雄厚,具有持续出资能力。原则上需符合最近3个会计年度连续盈利、年终分配后净资产达到全部资产的40%、权益性投资余额不超过本企业净资产的40%...