国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》

(四)受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对违规行为的调查。(五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。第十五条中央企业纪检监察机构和审计、...

延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动

为加强合规经营理念,牢固员工遵章守纪意识,确保员工不触碰“红线”,守住“底线”,近日,延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动。集中培训,突出学习重点。该行通过线上集中培训,对《吉林省农村信用社从业人员禁止行为规定细则》和《延边农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理办法》进行解读,并组织线上测试...

文化大数据政策及新闻简报(11.19)|通信|规范|互联网|网络安全|...

这一条件通常同时包括:(1)企业应当对数据资源无形资产研发活动采取项目化管理,对于数据资源无形资产研发活动发生的支出应当单独归集和核算,如外购数据支出、研发使用内部数据时的加工整理支出、与该数据资源无形资产研发活动项目直接相关的研发人员薪酬、研发使用的硬件折旧、研发使用的软件摊销、研发用资源租赁费(或使用费)...

承诺保本 代客交易 券商员工“动作变形”再遭罚 违规背后也见展业...

从业人员应牢固树立依法合规、遵德展业理念,敬畏法纪,遵从宪法,严格遵守法律法规、监管规制、行业自律规范以及所在机构的规章制度,自觉接受监管和自律管理,始终坚持廉洁从业,在开展业务及相关商业活动中,保持清爽规矩的共事关系、客户关系、监管关系,自觉抵制直接或者间接向他人输送、谋取不正当利益的行为,不违法乱纪,不胡...

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

证券从业人员利用信息差参与股票交易,谋取不正当利益的行为扰乱了证券市场秩序,违背市场的公平性原则,对投资者合法权益造成侵害。因此,近年来,监管部门对此类行为始终持“零容忍”态度。记者梳理发现,今年以来,已有多名证券从业人员违规炒股被证监会集中处罚,同期证监会表示,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效...

多家券商员工违规炒股被罚 最基本“行规”何以难遵守

完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度(www.e993.com)2024年11月24日。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。三是持续净化行业生态。督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实...

券商员工10年诈骗客户489万,被判处有期徒刑十一年六个月

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

员工违规炒股被罚!涉及这些券商...

完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制。三是持续净化行业生态。督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实...

如此处理是否妥当?

双方签订有期限自2016年7月1日起的无固定期限劳动合同。该公司自2018年11月23日起实施员工违规违纪行为处理办法,其中规定,员工未经批准擅自出国(境)的,给予责任人批评教育;情节严重的,给予警告至记大过行政处分;情节特别严重的,给予行政处理、降级至解除劳动合同的处分。

...| 《中国共产党纪律处分条例》备参整理——违反廉洁纪律行为的...

第一百一十五条有下列行为之一,对直接责任者和领导责任者,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分:(一)公款旅游或者以学习培训、考察调研、职工疗养等为名变相公款旅游;(二)改变公务行程,借机旅游;...