解读7号文:境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关...
(1)7号文规定,参与同一项境外上市公司股权激励计划的个人,应通过所属境内公司集中委托一家境内代理机构统一办理外汇登记、账户开立及资金划转与汇兑等有关事项,并应由一家境外受托机构统一负责办理个人行权、购买与出售对应股票或权益以及相应资金划转等事项。境内代理机构应持“书面申请,并附《境内个人参与境外上市公司...
中华人民共和国境外非政府组织境内活动管理法 | 常用政策法规
境外非政府组织代表机构不具有法人资格,涉及相关法律责任的,由该境外非政府组织承担。第十六条境外非政府组织未在中国境内设立代表机构,在中国境内开展临时活动的,应当与中国的国家机关、人民团体、事业单位、社会组织(以下称中方合作单位)合作进行。第十七条境外非政府组织开展临时活动,中方合作单位应当按照国家规定...
国家外汇局:便利个人使用境内银行卡跨境交易,完善外汇业务管理
二、境内银行卡清算机构和发卡金融机构应按照53号文规定,严格落实境内银行卡境外交易分类管理,按照现行有效商户类别码分类目录在业务系统中做好设置,不得授权和清算商户类别码分类目录以外的其他交易。其中,境内银行卡清算机构授权发行的银行卡由境内银行卡清算机构统一在其业务系统内设置;境外银行卡清算机构授权发行的银行...
罕见一日内两家支付机构被外汇局处罚,拉卡拉罚款倍数超100倍,真实...
目前,经营外汇业务的金融机构擅自超出批准的范围经营外汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款。此外,有逃汇行为的,由外汇管理机关责令限期调回外汇,强制收兑,并处逃汇金额30%以上5倍以下的罚款;构成犯罪的,...
颠覆与重塑——支付机构监管条例要点解读
《条例》第五章通过11个条款全面细化和升级了支付机构可能面临的行政处罚责任。基于违法行为的严重程度,设定了三档违法责任。其中特别值得注意的是,《条例》针对全部类型的违规行为均设置了“没一罚五”的处罚规则,全面对齐《人民银行法》第46条的规则,相对于此前规定中针对部分轻微违法事实仅设置1-3万元处罚区间的...
银行保险机构操作风险管理办法(征求意见稿)
境外分支机构除满足前款要求外,还应当符合所在地监管要求(www.e993.com)2024年7月14日。第十七条附属机构职责银行保险机构应当要求其并表管理范围内的境内金融附属机构、金融科技类附属机构建立符合集团风险偏好,与其业务范围、风险特征、经营规模、监管要求相适应的操作风险管理体系,建立健全三道防线,制定操作风险管理制度。
最高检、国家外汇局联合发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例
向非法买卖外汇人员提供虚拟货币交易服务,但对所帮助犯罪行为只是概括认识,并没有具体认识到帮助非法买卖外汇犯罪的,可以帮助信息网络犯罪活动罪追究刑事责任。2.根据以虚拟货币为媒介兑换外汇的技术特征,加强针对性引导取证和证据审查工作。以虚拟货币为兑换媒介的非法买卖外汇行为,虚拟货币交易与资金交易相互独立,境外取证...
跨境券商被定性为“非法机构”,个人如何合规境外投资?
尽管证监会此次对存量客户网开一面,即“允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易”。但若想将资金回转大陆账户,存在风险和手续问题。目前通过此种非法定渠道购汇且进行境外投资的资金,要回转大陆账户是有风险且不合法的。过去一年,中国人民银行和外管局对违反外汇管理规定的企业和个人进行了处罚。
《关于接受境外机构或个人赠送境外出版物有关事项的通知》
一、境内大中专院校、科研院所、公共图书馆、行业组织、企事业单位等接受境外机构或个人赠送境外出版物(包括图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品及各类数字出版物的数据库等)用于收藏和阅读参考,须按照《出版管理条例》等相关法规,由受赠单位在受赠前将有关受赠申请材料报所在地省级新闻出版部门审核,由各省级新闻出...
境外交易所驻华机构要如何管? 这七种行为将被处罚
关注点五:七种行为将被行政处罚规则还要求加大信息公开。通过强化信息公示,增加备案、变更、撤销等事项透明度,提升公众知情权,突出诚信监管,通过建立诚信档案和公示,提升监管效能,扩大社会监督,并强化对境外监管机构的信息通报。强化责任追究。进一步明确细化了非法设立代表处、代表处非法在境内开展业务等行为的法律责任。