央行发布关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知 境外投资者可...
第四条柜台业务开办机构应当为投资者开立债券账户和办理债券登记、托管、结算等业务。已在银行间债券市场登记托管结算机构开立债券账户的投资者,在柜台业务开办机构开立债券账户,不需要经中国人民银行同意。获准进入银行间债券市场的境外投资者,可通过柜台业务开办机构和境内托管银行开立债券账户。第五条柜台业务开办机...
银行创新业务谋变:欲与券商抢投行 尚处于探索阶段
“银行做投行业务相比于券商的优势在于其庞大的客户基础和资金实力,以及丰富的风险管理经验。然而,银行在投行业务方面的不足主要是对资本市场的理解和运作经验相对较少,以及在某些专业领域如IPO、并购等的执行能力可能较弱。”朱克力指出。安光勇认为,“银行相对于券商可能在投行业务中面临一些劣势。由于企业谨慎投资,...
本月开始实施!《商业银行业务档案管理规范》全文,内含案例
4.1业务档案工作是商业银行档案工作的重要组成部分,商业银行应建立健全统一的业务文件材料归档和业务档案管理制度,采取相应措施确保业务档案的完整、准确、系统与安全。4.2业务文件归档是业务工作流程的一个环节,应纳入业务工作或项目计划,纳入业务部门职责范围和业务人员岗位责任制,纳入考核体系和奖惩制度,确保业务文件材料...
券商全业务条线风险管理要求清单出炉,涉及七大类核心业务,旨在...
(二)自营业务投资决策、交易执行、清算交收和风险监控等关键岗位由专人负责,并加强自营账户的集中管理和权限控制;(三)投资银行类业务应规范尽职调查过程和项目跟踪管理机制,明确项目相关材料、文件的编制要求和签字审批制度,强化编制或协助编制信息披露文件内容的复核把关,加强对工作底稿的管理;(四)资产管理业务应当按...
深度研究美股稀缺性”优质IDC企业世纪互联的投资价值
第二,这个行业面向的主要是B端企业客户,C端用户缺乏感知,以及理解起来有一些门槛,也不像纯粹的做Toc业务的科技公司那样有想象力和实现爆发式增长,且需要重资产投入,投资回报周期也比较长;第三,由于众所周知的原因,很多中概股在美股都是被严重低估的(包括很多知名的大型科技公司),而且好几年了一直没恢复过来,而ID...
天风证券2023年年度董事会经营评述
三、报告期内公司从事的业务情况公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等(www.e993.com)2024年10月20日。公司开展证券经纪业务,并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属分支机构接受客户委托代理客户买...
中信证券股份有限公司 2023年年度报告摘要
本集团的投资银行业务包括股权融资、债务融资和财务顾问业务,在境内外为各类企业及其他机构客户提供融资及财务顾问服务。财富管理业务主要从事证券及期货经纪业务、代销金融产品、投资顾问服务。机构股票经纪业务服务于境内外的专业机构投资者客户群,为其投资交易中国股票市场以及亚太、美国等海外股票市场,提供包括研究销售、交...
东兴证券股份有限公司
公司的业务主要分为五个分部:财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。■单位:元币种:人民币■注:其他业务包括境外业务、期货业务、另类投资业务、私募基金管理业务及其他待分摊项目。财富管理业务收入与上年相比有所减少,同比下降1.74%,在营业收入中占比34.89个百分点;自营业务收入与上年...
完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...
证券业因其业务特性,与银行、保险业的反洗钱工作侧重不同,当前我国证券公司反洗钱尽职调查与国外及过去也不尽相同。与银行业的不同证券业与银行业在反洗钱尽职调查工作中存在明显区别。在业务结构上,银行业务涵盖了包括贷款、存款、外汇等,交易资金量大,由此产生的洗钱风险相对较大;而证券公司在取消资金类业务、全...
湘财股份有限公司2023年年度报告摘要
全年行情波动较大,在存量资金博弈下,结构性特征突出,总体体现为泛科技相对强势、高股息相对抗跌、小盘科技成长股表现优于大盘股等特点。债券市场规模稳定增长,利率债发行总量同比略有上升,主要信用债发行量整体同比有所回升。2023年前三季度,证券行业整体自营业务实现投资收益及公允价值变动合计1,153.79亿元,同比增长67.54...