证监会发布《监管规则适用指引—发行类第10号》招股书有新要求

指引强调，发行人需在招股说明书中详细披露分红政策，包括公司章程规定、董事会研究论证情况、上市后三年内现金分红计划及长期回报规划等内容。保荐机构需核查发行人的利润分配政策，并发表明确意见。对于尚未盈利的企业，指引要求详细披露原因分析、影响分析、趋势分析、风险因素、投资者保护措施及承诺等事项，并结合研发进度...

证监会发布招股书披露新规 “关键少数”承诺、分红政策、未盈利...

3、招股书应详细披露分红政策,包括上市后三年内的利润分配计划、长期回报规划、公司章程中有关利润分配的规定、董事会关于股东回报事项的论证等内容。4、对未盈利企业,应披露预计实现盈利时间等前瞻性信息。《指引10号》自公布之日起实施。已申报且尚未上市的发行人,应当在下一次更新招股说明书时提交符合本指引要求...

证监会放大招!新指引要求发行人在招股书刊登致投资者声明,会带来...

一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况，督促发行人牢固树立正确“上市观”。二是明确“关键少数”可以就出现上市后业绩大幅下滑的情形作出延长股份锁定期的承诺，强化“关键少数”与投资者共担风险的意识。三是完善上市后分红政策的信息披露规则，以利于...

中超新材招股书又现神剧情:神秘人力总监IPO前夕获800万股份激励...

中超新材在招股书中不仅没有披露该名总监过往的详细履历,而且保荐人和律所也未对该总监的借款时间、还款时间进行核查并作出详细披露,。这难免让人怀疑,中超新材对该总监的巨额股权激励涉及特殊利益安排。招股书隐藏创始人5年创业历史招股书显示,中超新材共有股东8名,其中持有发行人5%以上(含)股份或表决权...

开源证券招股书少披露罚单是故意还是疏忽?应付债券3年增长近10倍...

招股书显示,开源证券披露的违法违规情况包括行政处罚和监管措施。全国股转公司明确指出“要求提交书面承诺”是监管措施,为何开源证券却不披露?来源:全国股转公司官网此外,全国股转公司官网明确写出公司是依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所,也是我国第一家公司制运营的证券交易场所。

招股书公转书“打架” 与工商信息不一致 山源科技高管履历信披存疑

信息披露是投资者投资决策的重要依据,然而,山源科技董事会秘书的履历信披,却与工商信息不一致(www.e993.com)2024年11月22日。招股书披露周云鹏的简历为:“2000年9月至2002年8月,先后任职于北京展鹏电子技术有限公司、维讯新科信息技术(北京)有限公司和交大铭泰(北京)信息技术有限公司,从事软件工程师工作;2002年9月至2004年12月,担任北京正有网...

长光卫星招股书隐瞒重要代持事项 三年半亏损12亿元拟上市募资27亿

截至招股书披露日,海南骞语持有长光卫星7.2313%的股份,是持股5%以上的大股东。2020年11月,海南骞语对长光卫星增资49875万元,对应股份数量为14250万股。来源:长光卫星问询函回复有意思的是,2023年5月,长光卫星在回复上交所的问询中,又披露了海南骞语存在代持的情况,与招股书的隐而不披矛盾。

@IPO企业 招股书要改了!

具体来看,IPO企业要在招股说明书“投资者保护”部分披露分红政策,应当包括以下内容:一、公司章程中利润分配相关规定;二、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由等;三、上市后三年内现金分红等利润分配计划,计划内容、制定的依据和可行性,并结合自身经营情况说明未分配利润的使用安排;现金分...

赛分科技科创板过会:产能披露有出入,问询回复前后矛盾

据招股书,赛分科技境内销售采用直销为主、经销为辅的业务模式,境外销售采用直销和经销相结合的业务模式。报告期内,赛分科技主营业务收入中经销模式的收入金额分别有2,841.22万元、4,577.37万元、3,745.24万元和2,582.87万元。在首轮问询回复中,赛分科技披露了对报告期各期的前五大经销商的销售情况,其中2020年第五...

合盛硅业前高管案家属再举报,指招股书多处信披不实且“伪造公文”

来源:招股书根据合盛硅业此前回复,公司的“水解油”相关业务收入占公司营收不足0.5%。钛媒体APP查询到,合盛硅业及旗下公司的副产品主要包括微硅粉、废硫酸、低沸物等,处置方式一般为外售,其中,合盛硅业(泸州)有限公司的副产品主要为废硫酸、低沸物,此前方红承曾担任该公司董事长。