监管严盯券商营业部员工业务违规,中银证券新收6张罚单

10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银证券（601696.SH）。罚单涉及中银证券旗下2家营业部、3名分支机构负责人和1名员工。罚单显示，过去5年，中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工，存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。经查，2017年1月至2022年5月期间，该营业部多名员工...

券商这类新员工来头不小

“无科技、不金融”，券商正聚焦“五篇大文章”中的数字金融领域，推动科技创新与金融服务深度融合，积极探索数字人与真人员工协同的最佳模式。中央财经大学中国金融科技研究中心主任张宁在接受《证券日报》记者采访时表示：“就金融行业而言，从我们的测算结果来看，数字人员工在金融行业的‘替代拐点’指数为0.67左右，...

单月工资七八万?券商员工,被朋友狠狠的秀了一把工资...

10月21日,一位非券商从业人员爆出朋友工资:我真的酸了。据其描述,朋友这几个月疯狂开户,特别忙,刚刚打电话她说这个月资产过亿,这个月工资有7-8万,原来券商这么赚钱。这件事真实性存疑。有网友直言,不可能,小公司开户没有钱,大公司开户有效户的话大概30块钱一个,假设他开的都是有效户(很难),一个月还不到...

券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开

2023年4月30日，四川证监局对恒泰证券时任员工熊某平和其当时就职的恒泰证券成都天府大道证券营业部进行警示，因熊某平在上述营业部任职期间，通过抖音违规开展证券活动，谋取不正当利益。开户链接及二维码其他使用场景存在潜在合规风险记者还向券商合规人士了解部分场景使用开户链接潜在的合规风险。线下场景中展示开户链...

证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考

证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶、控股股东、实际控制人或者其他关联方参与证券期货经营机构设立的资产管理计划,证券期货经营机构应当向投资者进行披露,对该资产管理计划账户进行监控,并及时向中国证监会相关派出机构报告。目前券商资管业务中员工跟投并未有强制锁定要求,但公募基金、私募证券投资基金中均有...

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚,主要集中于经纪业务、投行业务领域(www.e993.com)2024年11月10日。投行业务方面,主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如,8月30日,广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚,其中2名保荐代表人被认定为不适当人选,暂...

惨!某沪上券商员工今年工资收入!

惨!某沪上券商员工今年工资收入!沪上网友晒的,券商营业部,今年至今前8或者9个月收入合计,27513元,平均每个月就3000元左右!(转自:券研社)

鲸调查|券商满血、员工疲惫,开户潮起又落经纪人担心“性价比不高”

蓝鲸新闻10月11日讯（记者王婉莹）9月底一波极端行情刺激下，老股民回归、新股民加速涌入股市，低潮已久的券商瞬间“满血”，工作强度也随之拉满，冲在一线的营业部工作人员首当其冲，更有部分券商打出“7*24小时不打烊”口号。若仅看本周前两个交易日，有券商向蓝鲸新闻记者反馈，公司开户量较此前有4-5倍...

节前工作量倍增 有券商鼓励员工尽量不要9月30日提前请国庆休假

财联社9月27日电，记者最新获悉，有券商下发通知，鼓励员工9月30日休假申请能取消尽量取消。主要原因是鉴于近日市场快速转热，客户营销服务、投诉化解应对等工作压力倍增，鉴于上述情况，为确保各项工作平稳高效开展，请各单位合理安排，9月30日休假申请能取消尽量取消。（财联社记者林坚）

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了

今年8月底,财联社记者获悉并报道,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。目前从监管出具的追罚来看,即使离职,一旦证券从业人员有过违规炒股,就大概率难逃处罚。记者最新拿到的一则券商下发给员工的警示教育通知中提到,“为贯彻执行中国证监会关于依法严厉打击证券从业...