证券从业资格2021考点 2021证券从业资格证广东考点?

证券业从业人员资格考试城市共41个:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。十、202...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

黄某出生于1984年，2011年5月~2024年2月，先后任职于招商证券、财通证券和天风证券，系证券从业人员。宁波证监局发现，2011年5月~2023年3月近12年间，黄某控制使用配偶林某芳、母亲鲍某香、父亲黄某根的证券账户交易，买卖成交总金额12337.74万元，但整体交易亏损89.02万元（已扣除税费）。最终，宁波证监局对...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示...

证监会:坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员违法...

完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞(www.e993.com)2024年11月27日。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害...

江苏省财政厅 江苏省物价局转发财政部 国家发展改革委关于公布...

39、旅行社从业人员资格考试收费中的证书工本费(二)停止征收的行政事业性收费项目(共1项)人事部门1、质量专业技术人员职业资格考试合格证书工本费二、自2009年1月1日起,在全省范围内统一取消和停止上述行政事业性收费项目。三、各地区和有关部门应严格执行财综[2008]78文件和本通知规定,认真做好取消和停止...

收好| 2024年度专业技术人员职业资格考试时间表定了→

证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,精算师两次考试科目不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准。如遇特殊情况需要变更考试日期的,将提前另行通知。国家职业资格考试实行统一大纲、统一命题、统一组织,要引导符合条件的专业技术人员通过正规渠道报名,切勿轻信虚假宣传。

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

(4)人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。4.证券业从业人员资格考试违规参加中国证券业协会组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。二、处罚呈现的主要特点第一,投行业务仍是监管处罚重灾区。从本月监管罚单分析,处罚事由主要聚焦于未充分、审慎履行尽职调查职责。具体...