严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”

2024年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒，申强调了从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务,属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员...

自查整改——券商将领到怎样的生死牌?

消息人士表示,一批会计师事务所奉命前往一些券商营业部稽查账目,稽查的科目主要有委托理财、自营业务和保证金三方监管情况。“这次我们会毫不留情,因为我们已向证监会立下军令状,不查出问题绝不罢休。”北京一家参与侦查行动的会计师事务所负责人表示,“如果与券商保持暧昧关系、知情不报或协助券商造假,其一切后果由会计...

罕见!10天中信证券、中信建投、国信证券、海通证券等6家券商收到...

广东证监局2024年5月8日抄送:证监会机构司、上市司、稽查局、法治司;深圳证券交易所。广东证监局办公室2024年5月8日印发2024年5月6日广东证监局:关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕33号中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕33号关于对国信证券股份有限...

顶格处罚、集中追罚 保险券商今年遭监管“重拳”

除对券商反洗钱工作违规情况处以百万罚单外,监管部门也在2月针对证券从业人员违规炒股情况“重拳”出击并集中追罚,合计罚没金额超8000万元。此前在2月9日,中国证监会发文称,近期组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。具体而言,中国证监会对招商证券63人作出行政处罚,合计罚...

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

2023年是我国全面实行股票发行注册制的元年(www.e993.com)2024年11月8日。证券监管部门对严重影响证券市场健康发展的违法行为,始终贯彻“零容忍”理念惩治证券违法犯罪,并进一步落实稽查执法“长牙带刺”“有棱有角”的监管要求。其中,实行注册制绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。

2月18家券商共收31张罚单 从业人员违规炒股遭集中追罚

公开资料显示,今年2月,共有招商证券、中国银河证券、粤开证券、民生证券、中泰证券、华林证券、中金公司、华龙证券、华安证券、联储证券、开源证券、平安证券、申万宏源证券、中山证券、东吴证券、中航证券、兴业证券、西南证券18家券商收到人民银行、中国证监会及各派出机构、沪深交易所等监管部门发出的31张罚单。

业绩两连降 还遭监管现场督导 这家头部券商为何被“杀鸡骇猴”?

中信证券、中信建投分别以承销34家、33家的数量领先其他券商,IPO承销保荐收入分别达到27.01亿元和23.85亿元。海通证券、民生证券、国泰君安分别排在第三至五位,承销家数均超20家,实现IPO承销保荐收入分别为19.06亿元、15.98亿元和14.56亿元。但相对自身而言,中信证券的投行项目持续减少。

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

深圳证监局明确认定,霍达作为招商证券董事长,对上述问题负有管理责任,赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信...

A股持续磨底 证监会九位负责人开年“长谈”有何深意?

中证机构间报价系统股份有限公司,是经证监会批准设立的场外衍生品交易报告库运营机构,承担了证券公司场外衍生品业务的数据采集与风险监测职能。前期中证报价依托交易报告库收集了包括“雪球”产品在内的场外衍生品逐笔交易信息。在此基础上,支持监管部门从投资者适当性、证券公司风控能力、敲入敲出集中度、风险敞口限额管理...