国家金融监督管理总局发布《反保险欺诈工作办法》
五是明确反欺诈对外协作要求,规定与公安司法机关、相关行政主管部门以及地方政府职能部门在行刑衔接、联合执法、信息共享等方面加强合作。金融监管总局将指导保险机构和行业组织做好《办法》实施工作,持续强化监督,全面提升反保险欺诈工作的规范性、科学性和有效性。国家金融监督管理总局有关部门负责人就《反保险欺诈工作...
民生加银精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:战略发展委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会、公募产品委员会和私募产品委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决策委员会、固收...
江苏苏州:出台三十二条“检护民生”举措守护“福气之城”
相关职能部门收到检察建议后,从强化贷款“三查”、筑牢内部控制基础、完善对老弱病残孕等特殊群体保障措施等方面深入推进整改工作,对违法违规行为依法予以行政处罚,常态化组织从业人员开展职业操守和风险提示教育,组建志愿者队伍对老年客户开展防诈宣讲,推动银行及其他金融机构不断优化金融服务,完善风险防控体系。办好“小...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
延续金融机构三道防线管理体系,《办法》创新性提出合规管理的三道防线框架,明确金融机构的各业务及职能部门、下属各机构履行合规管理的第一道防线职责,承担合规的主体责任;合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责,承担合规的管理责任;内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,承担合规的监督责任,权责清晰,以形...
68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册
问:首席合规官承担哪些合规管理职责?问:法律、行政法规、部门规章及规范性文件发生重大变动,首席合规官应如何处理?问:首席合规官应对哪些事项出具合规审查意见?问:首席合规官出具的合规审查意见未被采纳,金融机构应如何处理?问:首席合规官如何对机构经营管理和员工履职行为的合规性进行监督检查?
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
2021年3月18日,人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局和国家统计局面向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息(www.e993.com)2024年9月15日。适用对象企业合规师主要针对从事律师、会计、审计、税务、财税和金融等相关职业,担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管、法务主管,财税主管和风控主管等岗位的...
最新!某省注协发布财政科技计划项目审计实务指引
2.审计业务约定书还可能包括下列主要方面:(1)详细说明审计工作的范围,包括提及适用的法律法规、审计准则,以及中国注册会计师协会发布的职业道德守则和其他公告;(2)对审计业务结果的其他沟通形式;(3)说明由于审计和内部控制的固有限制,即使审计工作按照审计准则和本指引的规定得到恰当的计划和执行,仍不可避免地存...
金融监管总局发布《消费金融公司管理办法(征求意见稿)》
(七)具有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和内部控制机制;(八)监管评级良好;(九)满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求;(十)境外金融机构应对中国市场有充分的分析和研究,且所在国家或地区金融监管当局已经与国家金融监督管理总局建立良好的监督管理合作机制;...
重磅!金融监管总局“三定”方案落地 九大变化速看!
资管机构监管司,承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作,根据风险监管需要开展现场调查,采取监管措施,开展个案风险处置。不再保留原银保监会保险资金运用监管部、信托监管部、创新业务监管部。记者梳理《规定》发现,三个部门的诸多职能被纳入新设的“资管机构监管司”。
证监会、金融监管总局“三定”方案发布!
资管机构监管司,承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作,根据风险监管需要开展现场调查,采取监管措施,开展个案风险处置。不再保留原银保监会保险资金运用监管部、信托监管部、创新业务监管部。记者梳理《规定》发现,三个部门的诸多职能被纳入新设的“资管机构监管司”。