明天起A股交易!这个长假从监管部门到券商,各做了哪些准备?

财联社记者最新获悉,继10月6日如财达证券等券商提早举办开市前的业务动员会,10月7日起,包括国元证券等陆续有更多券商召开类似动员会,对开市首日及未来一段时间内的工作进行部署,这主要集中在财富部门、IT部门,核心工作在于开户、交易等环节,以及全力保障开市交易稳定。很显然,10月8日,交易端将迎来久违的工作高峰。...

看完“消失的数据” 没有托管牌照的中小券商急了

根据中国基金业协会公示的基金托管人机构名录，截至目前，共有30家证券公司具有基金托管资格，这也意味着绝大多数中小券商没有托管牌照。谈及没有申请托管牌照的原因时，上述私募业务人士表示这并非易事，“申请牌照是一个系统性工程，其中打造托管系统就是‘硬投入’，成本很高”。证监会官网显示，西部证券、财信证券、...

私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确

该人士建议,监管能够统一标准,通过深证通由各托管外包服务机构共享基金之间的投资层级关系以及标准接口的估值信息,有助于托管人有效开展嵌套层级管理及产品穿透核查的工作。另有券商托管部人士也谈到,监管对嵌套投资管理问题没有给出明确指引,因此各家券商的合规把控尺度存在差异。券商数据收集难,还体现在因合规需要,...

20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责?

目前瑞丰达共有70只产品备案，值得注意的是，产品托管人有招商证券，国泰君安、中信证券等近10家证券公司。私募产品备案中，托管人的职责和义务一般是什么？私募“跑路”，托管人又该担什么责呢？01神秘的操盘手公开信息显示，瑞丰达于2016年成立于太湖江畔，总部位于上海，注册资本3000万元，是一家专业的私募基金管...

中证协摸底券商员工离职率,力邀各家谈人才建设痛点,上报离职率最...

与此同时，在调研的范畴内，券商大致业务架构也得到披露，至少包括20类业务类型。总部经纪业务管理；信用业务；投资银行业务；自营投资业务；研究业务；机构销售业务；资产管理业务；私募投资业务；另类投资业务；衍生品业务；资产托管业务；信息技术；合规风控；运营、存管、清算；财务；人力资源；战略；办公室、董办、监...

20亿私募疑似跑路,托管人涉多家券商,是否要担责?

02瑞丰达资产的托管人包括招商证券、中信证券、华泰证券、广发证券、中国银河证券等(www.e993.com)2024年11月10日。03业内传闻称,瑞丰达资产旗下产品底层主要投向新三板股票,但因流动性差,不好变现。04如果瑞丰达跑路,托管人是否需要担责,需看是否违反协议中关于托管义务的约定。05目前,上海浦东分局经侦支队已介入调查并采取封门措施,尚未立案。

券商里哪个部门最吃香?!

券商后台后台部门包括财务、人力、综合管理、清算托管、信息技术等。后台部门与非金融机构之间的差别并不大,综合管理部门在后台的组织中是一个横向负责多个方面的部门,他们可能涉及到公司的设施管理、行政事务、法务事务等,以确保公司的各项事务能够有条不紊地进行。

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

具体来看,一是两家营业部个别投资顾问向客户推介湘财证券代销的“云涌”系列集合资金信托计划过程中未能准确介绍相关产品信息;二是上海金沙江路证券营业部个别投资顾问存在与客户共同出资购买代销的金融产品并与客户约定分享投资收益的情形。券商资产托管业务存在三大风险点...

银行最清闲的部门是啥?

1、清算托管部原本都在财务部进行,证券公司综合治理期间,证监会要求客户交易结算资金必须有单独的部门进行托管,这才有了清算托管部。简单的说,公司自有的资金由财务部进行管理,而客户交易结算资金(也就是客户保证金)并不属于公司的财产,虽然还在表内,但是是破产隔离的,既然不属于公司财产,公司就要单独另设一个部门...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户,或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。根据通知,公司还可以根据监管部门要求提前调整上述截止日期。