涉案企业合规第三方监督评估机制优化方向探究

一、现阶段涉案企业合规中的第三方监督评估机制概述涉案企业合规机制的探索是为贯彻习近平法治思想，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化的重要司法改革活动，是习近平新时代中国特色社会主义思想在现阶段司法改革实践中的重大应用，为“治罪与治理”并重的现代涉企犯...

坪山区检察院牵头起草《办法》,建立企业合规第三方监督评估机制

第三方机制是指检察机关、行政执法机关（含法律法规授权的组织）根据具体刑事或行政涉案情况，对符合企业合规改革试点适用条件的企业（含组织），交由第三方机制管委会从第三方机制专业人员名录库选任组成第三方组织，对企业的合规承诺、开展合规建设情况、合规整改效果等进行调查、评估、监督和考察，出具合规考察书面报告...

最高检:企业犯罪老板判刑?通过第三方机制考核,可免刑、减刑!

该机制是指,人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,可交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。纪检监察机关认为涉嫌行贿的企业符合企业合规试点以及第三方机制适用条件...

陈瑞华:企业合规风险评估的基本问题 | 法学论坛202404

企业运用合规风险评估的结果,可以根据成比例原则,建立一套有针对性的合规风险预防、监控和应对体系,达到有效控制合规风险、预防违法违规行为发生的管理目标。关键词:合规风险评估;合规风险领域界定;合规风险识别;合规风险分析;合规风险评价目次一、问题提出二、合规风险领域界定三、合规风险识别四、合规风...

河南充分发挥第三方机制服务企业健康发展

涉案企业合规改革第三方监督评估机制,是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,交由第三方监督评估机制管理委员会从各级第三方机制专业人员选任组成第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。第三方监督评估组织考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。河南...

重庆11家涉案企业获合规评估 减免罚款23.55万元

3月28日,重庆市市场监管局公布涉案企业合规评估试点工作情况,截至目前,重庆各试点单位已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估,减免罚款23.55万元(www.e993.com)2024年11月23日。2021年6月,最高人民检察院、国家市场监管总局等九部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,率先在刑事领域引入涉案企业合规第三...

企业合规:构建“有温度”的法治化营商环境

其二，建立一套较为完善的企业合规管理制度对于国内企业而言，企业合规建设乃是新事物，相关制度也存在着明显的空白，检察机关围绕合规出台的规范性文件，有效保证了合规试点工作有序开展。截至2023年8月，深圳市检察院共制定出台了27个制度规范性文件，包括企业合规工作实施办法、第三方机制管委会和第三方监控人管理...

企业合规 | 李本森:涉案企业合规改革的潜在风险及对策分析

作者:李本森(中国政法大学诉讼法学研究院教授)来源:《环球法律评论》2023年第6期摘要&关键词摘要:涉案企业合规改革是当下中国刑事司法制度的重大创新性探索,触及刑事实体法、程序法以及行政法、商法等多方面的问题和机制创新,对此,理论界还存在较大的分歧。从法

中国政法大学教授解志勇:行政法上企业合规治理制度体系的建构思路

企业合规;合规治理;行政监管;行政基本法企业合规是一种以风险防控为导向的公司治理制度,强调事前“预防”而非事后“惩罚”。因为企业是一个庞大的综合利益体,一旦对其施加惩罚,不仅损害企业本身的利益,而且影响大量员工的生计,影响关联公司、客户及第三方合作伙伴等多方主体的合法权益,甚至会影响到社会的和谐稳定。

75号咖啡 | 本土化演变(下):审判环节适用涉案企业合规的现状...

在法检协同考察模式下,审判机关商请检察机关启动并共同开展第三方监督考察程序,审判机关对合规程序启动、考察、评估、验收等进行实质性监督。相比较后两种情形,法检协同考察模式充分体现了审判权与检察权在涉案企业合规改革中互相配合、互相制约的职能关系,有利于保障审判权行使的中立性,防止法官陷入“既当运动员、又做...