王由海 | 论证券监管和解合规制度

在提高证券监管效能、企业合规治理等政策术语的牵引下,证券监管和解合规制度成为证券违法行为治理的新道路,蕴含着从高权行政到契约行政、从政府监管到内部治理、从片面威慑到激励监管的范式转变。证券监管和解合规制度并非单个监管工具,而是由“标准制定”“过程监督”“效果反馈和验收”等内容构成的一整套制度体系,是企...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

在2017年,中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》,旨在加强证券公司的合规管理,提升行业的合规水平。这一指引的发布,反映出监管部门对证券公司合规经营的高度重视,同时也为证券公司提供了一个明确的合规管理框架。在这一背景下,德邦证券合规管理团队积极响应行业号召,尝试探索合规考核系统的设计打造,经过...

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

加强合规管理有助于及早发现和化解金融机构的合规风险,维护金融体系稳定;四是提升金融机构公司治理水平。通过明确合规管理职责,完善内部控制机制,提高公司治理的有效性;五是推动金融机构合规文化建设。设立专门的合规岗位,有助于在机构内部树立合规意识,培育合规文化;六是与国际实践接轨。设立首席合规官是国际金...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

普遍观点认为，当前在强监管、防风险和促高质量发展的背景下，证券公司更加注重强化对债券投资顾问业务的合规、内控及人员管理，推动这项业务规范有序发展，为债券市场的高质量发展贡献力量。债券投顾和资管相互独立券商中国记者：证券公司债券投资顾问业务的本源和实质是什么？答：证券公司开展债券投资顾问业务是基于证券...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

现在语境下,一般意义上的合规,指的是狭义的企业合规,其全称是企业合规管理(www.e993.com)2024年11月23日。企业合规管理,具体是指企业在遵守法律法规、国际条约、监管规定、行业惯例、规章制度和道德规范等基础上的治理方式。2022年8月23日,国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)发布的《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产...

V观财报|超七成券商合规总监年薪过百万,啥原因?

也有7家券商旗下合规总监年度薪酬小于100万元，分别是国海证券、东兴证券、海通证券、红塔证券、长城证券、西南证券和中原证券，薪酬水平在66万元-100万元之间。中新经纬注意到，上述29家券商中，有20家券商的合规总监薪酬较上年有所下降。除此之外，中信证券、东方证券、浙商证券、海通证券等8家券商的合规总监2023...

最新!证监会强化上市券商监管,四方面出发,明确融资和合规要求

二是优化发展理念，统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。三是健全公司治理，提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理...

券商两类子公司迎监管新规 合规管控显著加强

近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见。对比现行管理规范,新规有11项变化,其中业务规则方面调整最多。主要...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

融资融券利好政策持续落地,北交所融资融券品种逐步放开,伴随证券公司合规风控水平的提升,投资者理性交易和风险防控意识的增强,证券公司信用业务具备良好的开展空间,但业务预计仍将进一步向资金成本低、券源充足的头部券商集中。股票质押业务方面,2018年以来,受市场下跌导致的质押业务风险暴露影响,交易所、证券业协会相继...