2024年10月证券业获罚61张,投行罚单最多

从业务领域划分,分别涉及投行业务(30张)、经纪业务(20张)、从业人员执业行为(5张)、薪酬管理(6张)。

上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚对象来看,行业内共有16家证券公司及...

长江证券2023年年度董事会经营评述

(6)持续规范公司各单位品牌宣传行为,明确公司品牌宣传流程规范及宣传要求,严格把关发布内容的真实性、合规性、严谨性,强化员工个人自媒体平台发布信息管理,提升全员声誉风险管理意识。报告期内,公司未出现重大声誉风险事件。7、新业务风险新业务风险种类新颖复杂,风险点多样不定,公司已建立新业务风险管理制度和流程,...

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(简称“监管处罚”)函件24张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政监管措施17张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。从处罚对象来看,行业内共有8家证券...

今年11月证券业共计收到30张罚单

上海市证券同业公会12月19日发布11月监管处罚动态。经公开市场统计,2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(简称“监管处罚”)函件30张。一是从出具监管处罚的主体来看,证监会出具行政监管措施2张、证监会派出机构出具行政监管措施22张,证券行业自律组织出具自律...

上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》

上证报中国证券网讯据上海市证券同业工会11月29日消息,为深入推进证券行业廉洁自律管理工作,强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障,在上海证监局的指导下,上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用,于近日组织上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》,...

11月证券业共收到30张监管处罚函件,涉及14家券商

钛媒体App12月19日消息,上海市证券同业公会发布2023年11月监管处罚动态。经公开市场统计,2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件30张。从处罚对象来看,行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员(包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责...

杜绝不正当手段承揽、恶意竞争!上海19家券商签署廉洁从业承诺书

上海市证券同业公会最新公告表示，近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核...

上海市银行同业公会发布自律公约:科学制定利率定价策略 营造可...

上证报中国证券网讯为营造可持续的信贷市场环境,促进上海银行业健康协调发展,更好服务实体经济,在上海银保监局指导下,上海市银行同业公会于近日制定并发布了《上海银行业营造可持续信贷市场环境自律公约》(下称《自律公约》)。《自律公约》强调,会员单位应坚持稳中求进工作总基调,依法合规经营,根据利率市场变化和本...

上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会

据上海市证券同业公会消息,日前,上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会。上海辖区证券公司、资产管理公司共有31家机构董事长、总经理、合规总监参加,上海证监局领导和相关处室负责人到会给予指导并作了讲话。申万宏源证券、华宝证券、野村东方国际证券和中泰资管等4家机构合规总监介绍了工作经验...