证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;(六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;(七)公司章程规定...

《经营者集中反垄断合规指引》(四)

(一)制定、评估、更新经营者集中反垄断合规管理制度和措施,监督制度和措施的实施;(二)识别、评估经营者集中反垄断合规风险,及时制止、纠正不合规的经营者集中行为;(三)向决策层或者高级管理层报告经营者集中反垄断合规情况,及时提示重大合规风险并采取应对措施;(四)为内部相关部门及人员提供经营者集中反垄断合...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

【向“新”而行】加快全过程合规管理,筑牢高质量发展“压舱石”

首先,建立完善的合规管理体系,为公司提供了明确的规则和指导,有助于公司在新技术、新业态、新模式下的创新活动提供稳定的法律框架和市场环境;其次,合规管理能够帮助公司识别和防范潜在的法律风险,避免因违规行为导致的罚款、诉讼等损失,从而保障企业的稳定增长;此外,合规管理还能促进公司内部治理结构的优化,提高管理效率...

关于《金融机构合规管理办法》的修改建议

首席风险官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导。模式三,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。汇丰控股是模式一的典型代表,正如该行在描述其“风险治理”时表述那样:“董事会对有效管理风险负有最终监督责任,并批准我们的风险偏好。集团首席风险与合规...

合规管理体系的组成架构与搭建步骤

以“治理与领导力、风险识别与评估、尽职调查与合规审查、合规咨询与员工报告、案件调查与违规追责、合规审评与考核、合规培训与沟通、合规认证管理、合规管理信息化”为九要素,以“合规管理组织体系、合规管理运行体系、合规管理保障体系”为子体系,以“企业人员、技术、制度与流程”为支撑的企业全面合规管理...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

什么是合规?合规=遵守法规即守规,就是企业及其员工的经营管理行为要符合国家法律、行政法规、国际条约、行业准则、商业道德以及企业内部的管理制度。刑事合规是企业合规的一个组成部分,主要是指企业内部防范刑事法律风险的规则和机制。合规的内容是什么?可以分三个层次:一是国家层面的规则,包括国家的法律和国家间的...

高质量推进合规管理建设 深业集团获得深圳市属国企首张合规双标证书

深业集团以聚焦业务导向和防控风险导向为基础,根据适用范围、效力层级等,搭建了基本制度支柱,专项合规制度指南相配套的“1+3+N”分层分类合规管理制度体系:一是出台《合规管理与报告制度》核心制度,明确合规管理的总体目标、组织职责、运行机制、工作流程等,为集团的合规管理指明路径和方向;二是制定“3”类合规管理...

以党风廉政建设嵌入合规管理全过程

具体包括一个组织架构保障领导层、高级管理层对预防性合规的支持和绝对承诺;区分合规工作的两个主体即企业经营管理行为和员工履职行为;建立“三道防线”“三张清单”“三个闭环”的工作方法;构建四个级别的风险评估等级;拆分六大方面合规管理内容;通过七步工作法构建预防性合规制度体系和管理工作闭环。同时,为了提高...

速看!《经营者反垄断合规指南》解读来了(附一图读懂)

为指导和推动经营者加强反垄断合规管理,提升反垄断合规风险防范能力和水平,维护公平竞争市场秩序,促进经营者持续健康发展,国务院反垄断反不正当竞争委员会对《经营者反垄断合规指南》(以下简称《指南》)进行了修订。一、修订背景习近平总书记强调,要强化企业公平竞争意识,引导全社会形成崇尚、保护和促进公平竞争的市场...