北交所知识一点通丨第三期:北交所新股发行相关安排

2024年9月12日 - 百家号

北交所股票公开发行有三种定价方式，分别为：发行人和主承销商自主协商的直接定价方式、合格投资者网上竞价方式和合格投资者网下询价方式。发行人和主承销商应当在发行方案中说明本次发行采用的定价方式，并在招股文件和发行公告中予以披露。如何确定新股发行价格？1.采用直接定价方式的，发行人与主承销商结合发行人所属...

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上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...

2024年4月12日 - 百家号

本次公开征求意见的规则有7项，分别是：《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董...

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美新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购...

2024年3月5日 - 新浪

根据《美新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为6,855.47988倍,高于100倍,发行人和保荐人(主承销商)决定启动回拨机制,将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的20.00%(向上取整至500股的整数倍,即4,755,000股)由网下回拨至网上。回拨后,网下最...

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中国证监会就询价制度答记者问

2024年10月28日 - 中国证监会

询价制度使基金等机构投资者参与到发行定价的过程中来,有利于发挥机构投资者的作用,形成合理的定价机制,保护社会公众投资者的利益;同时还将积极推动保荐机构加强研究工作,建立客户队伍,形成核心竞争力;从长远看,在发挥市场竞争机制的基础上,也有利于机构投资者和保荐机构的优胜劣汰和健康发展。与此同时,市场各方也对完...

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首家!“北交所920第一股”来了!“直联机制”第一股出炉。受理到...

2024年5月14日 - 新浪

1、直联审核机制的条件一是符合国家产业政策和北交所市场定位,且申报挂牌时已满足北交所上市财务条件,报告期内不存在重大违法违规等发行上市负面清单规定情形;二是有明确的北交所发行上市计划,已与中介机构签订发行上市服务协议,计划在挂牌后18个月内申报北交所;...

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...明确要求将上市前突击“清仓式”分红等情形,纳入发行上市负面...

2024年4月30日 - 新浪

此外,《股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》将申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”,是否存在证监会《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉等重大负面情形,同步纳入发行上市负面清单,保荐人也需要出具专项核查意见并纳入申报文件范围(www.e993.com)2024年11月4日。

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资本市场改革还有哪些期待?——从三中全会看资本市场制度改革的主线

2024年7月30日 - 腾讯网

《证券法》规定:“按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施”。我国目前有35家区域性股权市场,截至2024年7月,合计挂牌有18万家企业,包含“小巨人”企业1200家,专精特新中小企业7900多家。但区域性股权市场也存在各自为阵、监管协调难度大及发展差异大的问题。各个区域股权交易中...

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深圳安培龙科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市...

2023年12月8日 - 新浪

根据《深圳安培龙科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为6,724.58114倍,超过100倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节,将扣除最终战略配售部分后本次发行数量的20.00%(向上取整至500股的整数倍,即340.6500万股)由网下回拨至网...

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上交所就7项业务规则公开征求意见答记者问