??海通证券被罚395万元 两位高管被罚 总经理李军怎么看?

11月1日,中国人民银行上海总部官网发布的行政处罚信息公示表显示,海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易三项违法违规行为,被处以罚款395万元。作出处罚日期为2024年10月23日,公示期为五年。另有,时任公司总经理助理的陈春钱,对以上三项违法违规行为...

近十家券商股东年内扎堆减持!传递哪些信号?投资者如何调整预期

贝壳财经据Wind数据梳理发现，年内已有近十家券商股东推出减持或进行减持套现的计划，包括湘财股份、东方财富、方正证券、哈投股份、首创证券、长江证券、中金公司、同花顺、中信证券等。值得注意的是，在券商减持背后，也有券商积极增持或回购，包括天风证券、西南证券、西部证券、广发证券等。今年5月，西部证券发布公告，...

去年证监会办理各类证券期货违法案件603件

三是依法查处私募违法行为,办理私募机构违法违规案件20件,有力整治非法集资、违法交易、违规经营等违法乱象。证监会表示,下一步,证监会稽查部门将依法从严打击各类证券期货违法活动,加大违法成本,强化执法震慑,保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

0.09,2.09%)”“波导股份(5.390,0.19,3.65%)”“永鼎股份(4.890,0.18,3.82%)”“荣盛石化(10.080,0.19,1.92%)(维权)”“迅游科技(17.080,0.85,5.24%)”等多只股票,并私下接受客户委托,操作客户证券账户交易“华工科技(37.520,1.10,3.02%)”“飞龙股份(10.910,0.28,2.63%)”等多只股票,收取客户支付...

中金、光大证券城投债业务涉违规,交易商协会启动调查

一日两家上市券商被调查，事涉成都、长春两地城投债业务违规。5月29日，银行间市场交易商协会官网发布消息称，由于在金融监管机构移交的线索中，发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（下称“青白江国投”）、中金公司、中金财富、建信信托存在违规行为，该协会决定对上述4家机构启动自律调查。同一天，交易商协会...

1.17亿元!证券市场惊现巨额违规交易内幕

近日,中国证监会依法对长城证券前任副总裁韩飞采取行政处罚措施,此举引发众多关注(www.e993.com)2024年11月25日。韩飞涉嫌违规行为具体包括使用假名购入并交易股票,数额高达人民币1.17亿元。这起案件并非浅层次的违规操作,反倒引发了公众深度探讨证券市场的规范治理及从业者行为准则等议题。我们应当如何理解和面对这类现象呢?

内幕交易、泄露内幕信息成为证券犯罪的“第一大罪”

证券犯罪主体人物画像:高学历、高职位、少前科王海虹介绍,北京市证券犯罪案件类型集中高发与多元并发趋势共存,除了内幕交易犯罪案件占全部证券犯罪案件的近九成,还有操纵证券市场犯罪,以及少量违规披露、不披露重要信息犯罪及欺诈发行证券案件。证券犯罪主体人物画像高度一致。

中信证券遭书面警示,事涉保荐项目违规

鉴于上述违规事实和情节,依据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定,深交所决定对中信证券采取书面警示的自律监管措施。深交所同时强调,中信证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

李婧晖、王一鸣作为保荐代表人对此负有直接责任,违反了《保荐人尽职调查工作准则》和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条等有关规定。保荐代表人李婧晖、王一鸣在异议回复及听证中主要提出以下申辩理由:一是平安证券为辅导机构,并非保荐机构,相关一揽子协议系根据行业...

从严打击操纵市场 维护公平交易秩序

公开、公平、公正是证券市场的基石,交易类证券违规行为严重损害证券市场的公平性,影响市场有序健康发展,必须严厉打击。《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(简称新“国九条”)提出加强交易监管,增强资本市场内在稳定性。中国证监会进一步提出交易监管要促进公平高效,规范各类主体和资金的交易行为,严厉...