济南乐知股权投资基金因多项违规行为被责令整改

经查,该公司委托不具备基金销售业务资格的机构进行资金募集,且通过宣传材料向部分私募基金投资者承诺保本保收益。此外,公司未按合同约定向投资者披露信息,且未定期更新管理人及从业人员的相关信息和部分私募基金的运作情况。王方振作为公司的实际控制人和法定代表人,对这些违规行为负有直接责任。这些行为违反了《私募投资...

什么情况?私募行业洗牌加剧,前三季度约1300家机构被注销

01今年前三季度,约1300家私募机构被中基协注销,其中9月份有65家私募基金管理人被注销。02监管层对私募机构违规行为的打击力度持续加强,以保护投资者合法权益并维护金融市场稳定。03由于行业洗牌,管理能力不足、业绩不佳的私募机构、非法集资、违规操作的“伪私募”和“乱私募”更容易被淘汰。04私募机构需加强合规...

因从事私募业务存多项违规行为 耀康私募及其总经理被监管责令改正

如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、财务制度不规范,且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等;部分产品未按合同约定进行信息披露;未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金;未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料等多项违规行为。按照有关规定,浙江证监...

“一行一局一会”重磅发声!畅通私募股权创投基金募投管退各环节……

吴清:将发布促进并购重组措施,努力会同各方面畅通私募股权创投基金募投管退各环节吴清9月24日表示,证监会将多措并举活跃并购重组市场,将发布促进并购重组措施,努力会同各方面畅通私募股权创投基金募投管退各环节。吴清:坚决打击财务造假、操纵市场等违法违规行为吴清9月24日表示,证监会将突出保护中小投资者合法权益,...

私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)

其中,在第一步准备变更材料流程,明确了基本信息、重大信息和实际控制权变更三种情形下的报送时限和材料要求;在第二步提交变更材料流程,明确了私募基金管理人变更需要填报的信息和材料要求等,并说明了在AMBERS系统填报机构信息和在从业人员系统填报员工信息的操作方式;在第三步协会办理和第四步日常督导流程,明确了提交...

华泰证券涉嫌违法违规操作,引发客户维权行动

近日，一起关于华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）涉嫌违规操作的案件引起了社会各界的广泛关注(www.e993.com)2024年11月2日。据举报人王璐实名反映，华泰证券在私募基金销售和管理过程中存在严重的欺诈行为，损害了投资者的合法权益。据悉，客户王璐于2016年购买了华泰证券销售的《华泰赛领领航1号》私募基金产品，该产品的存续期为7年（5...

离谱!将唯一基金财产投向借贷业务、利用基金财产牟利……这些私募...

根据纪律处分决定书,湘联控股存在多项违规行为。首先,该机构未按规定妥善保管材料,存在“部分档案材料遗失”的违规问题。其次,未完全履行投资者适当性义务,包括部分投资者的收入证明不符合合格投资者的标准,在管产品“湘联乾利3号私募证券投资基金”部分投资者的基金合同和投资者适当性材料遗漏投资者签字等。

频被“取关”、踩“红线”,基金销售机构违规屡禁不止

针对暂停基金销售业务的具体原因，北京商报记者多次致电中民财富进行采访，但未取得有效联系。在财经评论员郭施亮看来，基金销售机构终止相关业务，可能与公司业务调整、操作合规性不足，或者触及相关法律法规规定，从而导致业务终止。回顾此前，2020年1月，中基协曾要求中民财富暂停私募基金募集活动。但在此之后，暂未有...

点名债券“自融”“代持” 银行间交易商协会发文警示5种情形

从机构类型看,涵盖地方国企、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等各类主体。从违规情形看,既有传统的发行人部分出资并在二级市场开展质押式回购的情形,也有通过二级市场相关机构代持形式融资的情形。2024年4月,交易商协会曾对6家中小金融机构涉嫌违规代持、出借债券账户等行为启动自律调查。而今年8月,协会亦对4...

罚!厦门某私募7项违规被注销管理人资格;有私募投资总监趋同交易被...

中基协数据显示，厦门金恒宇私募基金注销是已清算的产品合计7只，注销时未在系统提交清算的产品合计27只。私募投资总监趋同交易，被罚没合计653万元合规问题外，部分私募机构也会出现一些交易层面的违规问题。比如近期深圳证监局下发的一则行政处罚决定书显示，浙江壹诺投资管理有限公司投资总监李凌云利用未公开信息交易...