违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，将被责令改正，并给予警告，没收违法所得，且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。从2022年11月至今的2年内，财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份，在“重庆市证券期货业协会”微信号上，公布了一则证...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

“主动辞职”“低价处置股票”均不属于“主动减轻违法行为危害后果”,证监会量罚并无不当。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对孙某私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙某责令改正、警告并罚款10万元;对孙某从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚 监管紧盯密防呈现...

无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。券商内部自查或是更优解多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

员工规章制度处罚条款必须符合法律法规,不能全凭公司喜好来制定,如员工必须无偿加班、员工请病假不得超过10天等等,这些都不符合法律法规。(6)在合理期限内解除每个地区的合理期限都有所不同,遵循地区规定期限,一般建议处理不要超过半年。HR在处理违规、违纪的员工时,务必遵循以上6个核心要点。

...多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

据不完全统计,涉及员工行为管理不到位的罚单有45张,环比增加28.57%(www.e993.com)2024年12月18日。处罚的具体违法违规行为包括:员工与客户发生非正常资金往来、员工借用客户资金、员工出借资金给客户使用、员工违规保管客户空白凭证等物品、使用客户账户办理个人业务、违规为近亲属代办业务等。因员工行为管理不当被罚较多的银行有建设银行、新疆塔城农村...

【反洗钱宣传】《中华人民共和国反洗钱法(2024修订)》核心要点解读

除了细化对金融机构的义务性规定外,新《反洗钱法》增强了监管措施手段并提高了对金融机构违法行为的处罚力度。新法按照过罚相当原则,不仅增加了违规违法的类型,且提高了对董监高和其他直接责任人员的罚款上限。此外,新法很好地与国内其他法律法规及监管规定、国外合作相关规定作了衔接,促进我国与国际标准接轨。

全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析

1.违法行为轻微、罚款数额较小;2.相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形;3.有权机关证明该行为不属于重大违法。违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等并被处罚的,不适用上述规定。(二)发行人合并报表范围内的各级子公司,如对发行人主营业务收入或者净利润不具有重要影响(占比不超过百分...

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

消费日报网讯（记者卢岳）深圳证监局网站5月15日发布的行政处罚决定书显示，因违法买卖股票行为，深圳德讯证券顾问有限公司(以下简称“德讯证顾”)员工欧某某被罚款3万元。值得一提的是，这是德讯证顾今年以来第三名因违法买卖股票被罚的从业人员。资料显示，德讯证顾成立于1999年，拥有中国证监会颁发的《经营证券期货...

字节回应辞退61人,原因是违纪违法!法律上关于这个是如何规定?

此外,如果员工的违法违纪行为涉及刑事犯罪,给企业或者个人造成了身体或财产的损失,除了需要承担刑事责任外,还可能需要承担民事赔偿责任。这种赔偿责任通常包括赔偿受害人的经济损失和精神损失等。员工违反企业规则一般企业可以从法律上作哪些合理处罚?员工违反企业规则,根据相关法律和企业的规章制度,企业可以采取以下合理的...