涉场外期权业务违规!华泰证券遭监管警示,年内这些券商也被“点名”

2月1日,上海证监局发文直指海通证券场外期权业务相关内部控制不健全,未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度;未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法;场外衍生品业务相关风险指标体系不健全等问题,潘光韬作为公司衍生产品与交易部的分管高管、李旻超作为衍生产品与交易部的负责人对上述违规行为负有责任...

2024福建龙岩投资发展有限公司所属企业招聘2人公告

5.在各级各类公务员、事业单位公开考试中因违纪违规行为被记入考生诚信档案,且记录期限未满的人员;6.现役军人,普通高等院校全日制在读的非应届毕业生,各类定向培养、委托培养毕业生;7.未满约定最低服务年限的;8.录用后即构成回避关系的;9.法律法规、政策规定不得聘为国有企业工作人员的其他情形的人员(如被法...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

一是部分券商对员工股票交易行为进行追溯,最长可至6年,多数在1-3年左右,员工需要去营业部打印自己往年的股票交易记录,证明自己并没有违规行为,这主要是针对新入职员工。若员工在入职前持有其他上市公司的持股(员工激励所获得),也需要处理掉股权,以防范风险。二是鼓励员工,尤其是家属将账户迁回公司,注销在其他券商...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

员工规章制度处罚条款必须符合法律法规,不能全凭公司喜好来制定,如员工必须无偿加班、员工请病假不得超过10天等等,这些都不符合法律法规。(6)在合理期限内解除每个地区的合理期限都有所不同,遵循地区规定期限,一般建议处理不要超过半年。HR在处理违规、违纪的员工时,务必遵循以上6个核心要点。员工制度设计防患...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

3月29日,平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元,亏损474.05万元(税后),天津监管局决定对其处以10万元罚款。有业内人士表示,证券从业人员频繁出现违规炒股的行为,可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业文化、利益...

招商证券董事长霍达被证监局点名警示:对员工重大违规负有管理责任

主要违法违规事实为:“经查,你公司多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,违法违规行为主要集中在2021年以前(www.e993.com)2024年12月18日。在前述期间,你公司对于从业人员行为管理存在以下问题:一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少,对员工行为的...

某银行员工行为失范,分行遭25万重罚,责任人终身禁业!异常行为有...

银行还应注重员工风险教育。通过教育培训,增强员工的风险防范意识,引导他们自觉抵制不良思想侵蚀,从思想上筑起道德防线,从行动上自觉遵守相关规定,远离违法违规行为。同时,银行应切实履行主体责任,夯实“一岗双责”,将员工异常行为的常规性排查工作落到实处。通过加大现场和非现场排查力度,如检查关键现金岗位人员的账务...

五矿期货又被罚,监管紧盯资管、内控等多个领域违规行为

罚单显示,五矿期货台州爱华路营业部的主要违法事实(案由)为存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形,反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。蒋恩德为当事人,在五矿期货台州爱华路营业部工作期间,违规为客户的期货配资活动...

券商违规炒股再迎重拳

对于员工个人而言，则可能导致其职业生涯受到影响。对于已经发生的违规行为进行严肃处理，不仅是对违规者的惩罚，更是对其他从业人员的警示和教育。这种‘零容忍’的态度有助于推动券商行业向更加规范、专业的方向发展。未来，券商机构还应注意加强对从业人员的培训和教育，建立健全的监督机制，加强对从业人员行为的监督和...

《金融租赁公司管理办法》修订发布,新增杠杆率、财务杠杆倍数等...

(三)最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为;(四)有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录;(五)入股资金为自有资金,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股;(六)注册地位于境外的,应遵守注册地法律法规;(七)国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。第十条在中国境内外注册的具有独立法人资格...