证监会直检廉洁从业处罚案例分析

近期,中国证监会通报对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况现场检查情况,2家公司被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵...

11月20日股市必读:伟时电子因信息披露违规被证监会出具警示函

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视,严格按照相关法律、行政法规和中国证监会有关规定,强化规范运作意识,采取有效措施提升信息披露质量,并在收到本决定书之日起十个工作日内向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

除了对私募管理人处罚以外,有5家机构的主要负责人也被同步处罚。接下来我们分别看一下都有哪些违规行为以及需要关注的合规要求。信息披露2024JIMU-22001在10家机构的违规行为中,与信息披露相关的罗列如下:未按基金合同约定及时向投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告未...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...

财务造假对投资者利益、资本市场有很大伤害,而系统性财务造假手段具有隐蔽性,且造假手段层出不穷。证券服务机构及其从业人员必须摆正心态,担负起“看门人”责任,在工作职责范围内,勤勉尽责,避免信息披露违法违规给投资人带来经济损失,给证券市场诚信带来损失,给证券服务机构带来业务和声誉损失;保护投资人的合法权益、维护...

违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

1.行政处罚根据《证券法》（2019年修订）第197条之规定，违规信息披露的处罚规定如下：针对一般的信息披露违法和严重的虚假陈述行为，《证券法》适用了不同的行政处罚标准，其实两者在行为模式上不存在明确界限，主要区别在于违规披露信息的重大性以及后果的严重性(www.e993.com)2024年11月26日。此外，《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会...

信息披露违法违规对上市公司有多大影响?(附一周合规问答)

(七)依法可以采取的其他监管措施。2.受到证监会行政处罚信息披露义务人没有按照《证券法》规定,在规定期限内报送有关报告、履行信息披露义务,或者报送的报告、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证监会按照《证券法》第一百九十七条处罚:...

刚刚,证监会通报!拟顶格处罚

证监会8月16日消息,近日,证监会向福建浔兴拉链科技股份有限公司(以下简称浔兴股份)等送达行政处罚及市场禁入事先告知书,拟对该公司等涉嫌信息披露违法违规行为和实际控制人涉嫌操纵市场行为作出行政处罚。证监会坚持依法从严打击,拟决定对浔兴股份控股股东、实际控制人和直接负责的主管人员采取顶格处罚。

非上市公众公司信息披露管理办法

第一条??为了规范非上市公众公司有关信息披露行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序和社会公众利益，根据《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）等有关法律法规的规定，制定本办法。第二条??本办法适用于股票在全国中小企业...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我局决定:1.对上会会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入共计1,509,433.96元,并处以3,018,867.92元罚款;2.对李波、张晓荣给予警告,并分别处以60万元罚款;...