什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

关注国信弘创小马微信公众获取更多报考详情从广义上理解,它涵盖了两个核心层面:一是严格遵守国家法律法规及监管政策,确保企业运营合法合规;二是践行企业伦理,遵循内部规章制度、社会规范、诚信原则及道德行为准则,维护企业形象与信誉。值得注意的是,不同行业因其独特的运营环境和监管要求,对合规的定义与实践细节会有所...

企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

(1)合规管理领导机构中有关研究、审批、完善、决定合规管理规划、合规管理制度、监督和执行机构人员的任免、合规职能部门设置、违规人员处置的职权和流程;(2)合规管理监督机构中有关建议、监督、评价合规制度落实、合规执行人员的履职情况、合规风险管理情况以及受理合规举报的职权和流程;(3)合规管理执行机构中...

新《会计法》修订 | 合规会计档案管理,助力企业安全高效发展

用友作为《电子会计档案管理规范》的主要承担单位,我们建议企业应从档案合规性保障、档案归档梳理、数据标准执行、信息系统集成、制度与规范建设几个方面去考量规划企业的电子会计档案信息化建设。档案合规性保障电子会计档案的法律属性,要求建设企业具备极强的电子会计档案专业管理能力,确保电子会计资料从生成、采集、整...

北京市市场监督管理局 北京市住房和城乡建设委员会关于印发住宅...

四、电梯使用安全管理制度使用单位应当按照相关法律、法规、规章和安全技术规范的要求,建立健全电梯使用安全管理制度。管理制度至少包括以下内容:1.电梯相关人员岗位职责;2.电梯维护保养、定期自行检查制度;3.电梯使用登记、定期检验、自行检测管理制度;4.电梯隐患排查治理制度;5.电梯应急救援管理制度;6.电梯事...

上市金融机构合规管理信披有新规,明确首席合规官"一票否决"制度

主要负责人兼任的除外。四是明确合规官双线汇报机制。省级分支机构合规官“实行双线汇报,向本级机构主要负责人汇报,并以向上级首席合规官汇报为主”。五是明确任职条件、薪酬保障、独立履职保障和首席合规官“一票否决”制度等。最后,更严格的监管措施与法律责任。一是明确合规管理是金融机构综合评级的重要依...

天津银行:构建标准化发展理念,开创内控合规管理新格局

立新规、建制度,完善标准化工作机制天津银行为进一步强化金融标准化管理,制定印发了《天津银行标准化工作管理办法》,通过加强顶层设计,建立了统一领导、分级协作的企业标准化管理机制(www.e993.com)2024年11月19日。高级管理层负责贯彻落实国家标准化法律法规和方针政策,审议批准标准化规章制度、标准化发展规划及审批发布企业标准;内控合规部牵头管理标准...

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

除以上提及的监管文件外，人民银行、外汇管理局等监管机构还配套发布了反洗钱、反电诈、外汇管理及消费者保护等领域的规章制度，以完善支付行业的合规体系。此类规章制度主要包括《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》《支付机构外汇业务管理办法》《...

经营者反垄断合规指南

为指导和支持经营者建立健全反垄断合规管理制度,增强反垄断合规风险防控和处置能力,培育公平竞争文化,筑牢依法合规经营底线,促进经营者持续健康发展,根据《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)等法律规定,制定本指南。第二条适用范围中华人民共和国境内从事经济活动的经营者,适用本指南;中华人民共和国...

金融监管总局:消费金融公司管理办法(全文及答记者问)

第一条为加强对消费金融公司的监督管理,促进消费金融公司规范经营和高质量发展,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称消费金融公司,是指经国家金融监督管理总局批准设立的,不吸收公众存款,以小额、分散为原则,为中国境内居民个人提供消费贷款的非银...

非银行支付机构监督管理条例

第十七条非银行支付机构应当按照审慎经营要求，建立健全并落实合规管理制度、内部控制制度、业务管理制度、风险管理制度、突发事件应急预案以及用户权益保障机制。第十八条非银行支付机构应当具备必要和独立的业务系统、设施和技术，按照强制性国家标准以及相关网络、数据安全管理要求，确保支付业务处理的及时性、准确性和...