筑牢防线:私募股权基金风险控制要点
私募基金管理机构根据尽职调查所获得的信息,对标的企业内部潜在的风险进行全面分析,识别其中的风险点,然后对风险进行评估,制定出风险防范策略,把财务和法律等方面的风险作为重点防范内容。通过全面尽调,能够在投资之前就发现标的企业的优势与不足,帮助私募基金管理机构更好的认识被投资企业的发展状况,制定出切实可行的投资...
...有限公司关于中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金...
基金上市交易后,除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外,场内份额可以上市交易;投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让,具体可参照深交所、登记机构规则办理。7、存续期间:除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外,本基金存续期(即基金封闭期)为自基金合同初始生...
杨春宝等:案析私募基金投资者适当性义务之要点
是否对潜在投资者进行风险测评和合格投资者资格确认是判断私募基金管理人是否履行适当性义务的重要内容,也是管理人向潜在投资者推介“与其风险识别和承受能力相匹配的”私募基金的前提。因而,私募基金管理人应当通过科学有效的问卷调查[4]等方式,对潜在投资者的风险识别和承受能力进行评估,同时,还应严格审核潜在投资者提供...
华商创新医疗混合型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、特定投资标的流动性较差风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理...
国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见
加强交易监管。完善对异常交易、操纵市场的监管标准。出台程序化交易监管规定,加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维,完善极端情形的应对措施。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为,强化震慑警示。健全预期管理机制。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框...
...投资科技型企业和面向科技型企业的创业投资基金、股权投资基金等
《通知》共十七条措施,主要从持续深化科技金融组织管理机制建设、形成科技型企业全生命周期金融服务、扎实做好金融风险防控、加强组织保障和政策协同等方面,对做好科技创新金融服务提出了工作要求(www.e993.com)2024年10月17日。《通知》提出,要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的二十大精神,切实落实中央金融工作会议和中央经济...
易方达稳丰90天滚动持有短债债券型证券投资基金更新的招募说明书
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。除了前述对每份基金份额滚动持有运作方式带来的特殊风险外,投资本基金还可能遇到的特有风险包括:(1)主要投资于债券,将面临利率风险、信用风险、收益率曲线变动风险、再投资风险、杠杆风险、债券市场整体下跌的风险等特定风险,投资者投资于本基金...
国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见...
落实并完善上市公司股权激励、中长期资金、私募股权创投基金、不动产投资信托基金等税收政策,健全有利于创新资本形成和活跃市场的财税体系。建立央地和跨部门监管数据信息共享机制。压实地方政府在提高上市公司质量以及化解处置债券违约、私募机构风险等方面的责任。
增强市场稳定,预期管理防范风险久久为功|详解资本市场新“国九条”
出台程序化交易监管规定,加强对高频量化交易监管;制定私募证券基金运作规则;完善极端情形的应对措施;严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为……日前,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称新“国九条”),对交易监管释放了明确的政策信号。
成祥波等:理财子公司投资权益类产品风险防控问题之法律解析
2.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第十二条:对于权益类产品,金融机构应当通过醒目方式向投资者充分披露和提示产品的投资风险,包括产品投资股票面临的风险以及股票价格波动情况等。3.《全国法院民商事审判工作会议纪要》第七十六条:告知说明义务的履行是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风...