远光软件:全面财会监督,构筑风险防控的“铜墙铁壁”

以虚假贸易风险防控为例,数据汇聚企业内部信息(资金、合同、发票等)、外部数据(工商、司法等),可视化展示虚假贸易规则清单、虚假贸易风险方案、风险方案识别结果、风险结果应对信息等,利用虚假贸易风险防控模型精准监测贸易风险点,自动触发预警机制,实现个性化的风险防控分析,从而及时精准地识别并有效防控虚假贸易风险。图3...

借款审计的风险和应对措施

通常而言,审计程序要整体风险导向展开,因此,借款整体思路需包括范围界定、识别与评估风险、设计审计应对措施、获取审计证据、形成审计意见或结论、出具报告6个阶段。其中,识别与评估风险阶段需要了解被审计单位及其环境、被审计单位内部控制、各循环业务流程及记录穿行测试,以及初步分析性复核;审计证据阶段重要的则是控制测...

关于印发开展失业保险内部控制制度建设和执行情况专项检查工作...

明确失业保险参保登记管理、失业保险关系转移接续、失业登记、失业金申领资格确认、待遇审核、待遇支付、待遇领取、定点服务机构管理与跟踪落实、促进就业项目确定、费用结算、基金财务、待遇支付与费用结算数据通过社银平台传输、稽核监督、档案管理等业务环节的操作流程等制度建立及执行中存在的风险点与风险防范措施。

金融监管总局24个司局陆续发文学习中央金融工作会议精神,释放哪些...

围绕“五大监管”,全面加强监管统计监测工作,全面提升监管数据统计质效和风险监测预警能力:一是构建监管统计新格局,充分发挥统计监督效能;二是完善非现场监管体系,促进实施早期干预和分级分类监管;三是提升风险监测预警能力,增强风险分析前瞻性、穿透性;四是增强风险监测全面性,强化重点领域风险防控。具体包括:提高监管数据...

如何避免财务管理过程中的“过度防控”?

(1)树立全员监督的管理理念,全流程风控的管理要求,促进财务监管体系的建设,提升员工的自我监督和互相监督的意识。(2)建立预算、成本、资金、税务、收入等全流程的运营及监督管理机制,明确岗位职责和惩处力度。借助监督管理机制对企业财务工作情况进行全方位管控。保障财务、业务工作运行的合理化、合法化,将风险问题解决...

北注协专家提示 | 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及...

为帮助注册会计师在审计工作中更好识别与应对融资性贸易及“空转”“走单”业务的舞弊风险,本文根据准则和监管要求,结合相关舞弊案例,总结了融资性贸易及“空转”“走单”业务的常见舞弊手段和舞弊迹象,并针对相关舞弊风险的应对措施进行提示(www.e993.com)2024年11月20日。一、国资委有关融资性贸易、“空转”“走单”业务的主要监管要求...

图解支付系统设计与实现:在线支付系统最核心的概念和设计理念

从图中可以引申出支付系统最核心的作用:帮商户收钱。所以有牌照的也称“收单机构”。如果没有资质,只是做信息转发,也被称为“收单转接”。有支付当然就有退款、撤销等逆向操作,复杂的跨境支付还会有外汇交易,跨境结算等业务。2.2.最简清结算流程说明:...

厦门国贸集团股份有限公司

公司高度重视产业链供应链的安全稳定,建立了自上而下、权责明确、科学有效的“三道防线”风控模式,为公司全面风险管理工作的有效执行提供组织保障。公司全面风控管理覆盖、贯穿各业务全链条的关键节点,持续迭代自身多维度风控管理能力,如动态授信、监控预警、风险排查、整改跟踪以及考核总结等,并具备库存管理、头寸管理、...

财会监督 | 数智化财务核算监督:防范企业舞弊的有效举措

财务核算过程中通过财务核算监督工作,可规范财务核算,防控舞弊发生,确保财务信息质量的真实可靠。传统财务核算监督缺少体系化建设,监督功能呈现出“滞后性”特征,往往在错报和舞弊问题出现引起重大损失之后,才采取应急救济措施,但常常为时已晚,不仅增加了监督检查和风险应对的成本,还损害了企业的经营环境、商业声誉,严重...

深圳洪涛集团股份有限公司

1、中喜会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2023年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。2、公司本次续聘2024年度审计机构符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。2024年4月29日,深圳洪涛集团股份有限公司(以下简称“公司”)召开第六届董事会第十次会议,审...