13家券商遭监管措施!

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。中国证监会??2024年5月31日关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定开源证券股份有限公司:...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

中国证监会北京监管局关于对管连平、霍卫平采取出具警示函的行政...

你们应当在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。中国证监会北京监管局2024...

近期中国证监会最严监管措施是什么?

按照现在中央相关媒体的报道，中国证监会即将采取的最严的监管措施是对首次公开发行，也就是俗称的IPO。进行全面审查。从现在已经发行上市的和正在排队的之外。将倒查十年时间。如果其中发现有造假，欺诈等问题，将对主承销商，上市公司以及相关审批人员进行严肃追责，问责。广大人民群众，备受煎熬的投资人无疑期待这个消息...

...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取哪些措施?

证监会表示，2024年，紧紧围绕高质量发展这个主题，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。坚持强监管、防风险与促发展一体推进，推动资本市场重点领域风险持续收敛。机构、个人违规，将采取哪些措施？本次调整...

...泛海控股集团有限公司、赵英伟采取出具警示函的行政监管措施的...

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼(www.e993.com)2024年11月26日。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。中国证监会北京监管局2024年1月2日????...

证监会将发布政策措施!

证监会将发布资本市场相关政策措施在发布会上,中国证监会办公厅副主任王利表示,陆家嘴论坛是有着广泛影响力的国际金融高端对话平台,它见证了上海国际金融中心的发展历程。中国证监会作为论坛的主办方之一,在积极参与办好论坛的同时,也通过这个平台来阐释监管理念和政策,回应社会关切,促进资本市场共建、共治,取得了很好的效...

Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查,公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。7、浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施,该公司保...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

如对本监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管...