事关反洗钱!海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单

北京寻真律师事务所主任、律师王德怡表示，根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。海通证券、申万宏源...

...守护金融安全”中国进出口银行河北省分行积极开展反洗钱培训工作

通过此次培训，中国进出口银行河北省分行全体人员对当前反洗钱工作形势有了更深刻的认识，进一步树立了“反洗钱是金融机构全员性义务”的思想认识，增强了反洗钱工作使命感、责任感、紧迫感，取得了较好的培训效果。下一步，中国进出口银行河北省分行将多措并举，持续开展反洗钱培训工作，充分传导反洗钱合规意识，提高反...

反洗钱的法律法规主要有哪些?

包括《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于修改〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的决定》、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》等法律法规以及细化规定。1.《中华人民共和国反洗钱法》,2006年10...

遏制洗钱犯罪 维护国家利益以及我国公民、法人的合法权益

新修订的反洗钱法将开展反洗钱调查的主体明确为国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构,并严格开展反洗钱调查的批准程序;规定反洗钱调查涉及特定非金融机构的,可以请求有关特定非金融机构主管部门予以协助。同时,明确规定了开展反洗钱调查可以采取的措施和程序。在反洗钱国际合作方面,新修订的反洗钱法根据...

我国将制定金融法!有望包含哪些内容?对金融机构有何影响?专家这样...

加快建设上海国际金融中心。记者注意到，就在今年3月，有媒体报道，两会期间有多位代表委员就出台金融法建言献策。其中，全国政协委员、民建中央法制委员会委员、中国证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫建议，加快推进金融领域的基本立法，制定出台国家层面的金融法，统一金融行业基础性法律制度，进一步提高我国金融行业法治...

反洗钱法迎来重大修改,特定非金融机构受到监管

五是完善国务院反洗钱行政主管部门与国家有关机关的反洗钱信息共享机制,建立受益所有人信息管理、使用制度(www.e993.com)2024年11月11日。监管理念由“规则为本”过渡到“风险为本”“规则为本”与“风险为本”是一组相对的反洗钱监管理念。朱勇辉律师提到,要求金融机构从“规则为本”向“风险为本”的监管理念过渡,将“风险为本”制度化、法律...

315必修课 | 金融机构消费者权益保护、非法集资防范、反洗钱系列课

四、金融机构消费者权益保护体系建设实践痛点与建议精选推荐THREE非法集资防范课程收益1、了解非法集资的法律定义、特征危害、多种表现形式2、了解金融从业者涉及非法集资的可能及罪名3、银行、信托、P2P、企业非法集资案例解析课程大纲一、非法集资的定义...

马上消费赫建营:金融业应用大模型面临与现实场景深度融合的挑战

金融业拥有海量且高精度的数据资源,这是数字化转型的天然基础;金融业作为高品质的服务业,需要深刻分析客户需求,提供差异化的服务;金融业受到包括资本充足管理、反洗钱等严格监管要求,亟需数字化技术助力;金融业始终注重加大科技投入,具备深入应用新技术的科技基础。

浅谈金融机构如何做好反洗钱合规管理

近年来,反洗钱合规的核心趋势是转向“风险为本”,它本身就是合规遵守与风险防范的统一,其目的在于通过金融机构执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑报告这三项预防和监控的基本制度,从而发现异常资金交易线索,在一定程度上遏制通过金融系统进行的洗钱活动,有利于维护金融秩序。而合规管理同样要求金融...

《反洗钱法》首次大修,会给Web3行业带来哪些影响?

根据立法计划,修订草案2025年将有望获得通过。《反洗钱法》的修订,会给Web3行业带来哪些可能的影响呢?本文以此为视角,对《修订草案》做出解读。文|邵诗巍律师01特定非金融机构反洗钱义务主体范围的扩大根据《修订草案》第60条,非金融机构在从事特定业务时,应参照本法关于金融机构的相关规定履行反洗钱义务并采...