又有券商因直播违规被罚,严监管下散户避雷“非法荐股”有招

服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规

公募基金销售合规专题(四):和投资者适当性有关的那些重要的事儿...

(1)基金公司在对普通投资者进行回访时,不得提前告知客户应对口径,回访过程不应出现诱导性表述。(2)回访的方式除了录音电话以外,也可以采用在线回访、邮件回访等可以妥善留痕的方式。(二)产品的风险评级评定1、基金公司对基金产品的风险等级划分,可以自行完成,也可以委托第三方机构提供按照《基金募集机构投资者适当...

7种销售话术,消除你与客户之间的距离感!

用问句来回答问题(例如,“这是个好问题,你为什么对这个方面感兴趣……”)是个很好的技巧,但不要总用相同的方式。如果你觉得对方要求一个明确的答案,就立即给出。5、让客户有心理准备销售人员在向客户提问时,最好让客户有点心理准备,以免对你提出的问题产生任何不舒服的感觉,你要让他们觉得你是在帮助他们减轻...

国金证券:国庆假期线上开户不打烊,支持靓号开户、资金账号找回等...

为应对近期的火爆行情,国金证券采取三大应对措施,为新老客户提供便捷快速的开户、行情资讯和交易服务:首先是提供7*24小时全天候的开户、咨询服务,无论是周末还是国庆假期,投资者均可线上办理开户,已开户投资者也可办理资金账号找回等业务;其次,推出靓号开户服务,投资者可输入自己喜欢的数字筛选账号开户,给投资者带来更...

客户不愿意相信投顾,怎么说服?

??提升理财师与客户的沟通技巧课程亮点1、本次课程是由14年财富管理与投资顾问业务经验的专家讲授2、针对客户最常见的10个异议给出适用的话术3、不讲废话,高效授课,便于学员用最短时间提升技能适合谁学1、对投顾业务有转型与发展诉求的证券公司总部、营业部理财师...

回顾丨2023年度保险行业监管发文年度盘点

符合条件的保险资产管理公司,可以按规定开展REITs业务(www.e993.com)2024年11月23日。二是申请程序。保险资产管理公司可同步向沪深交易所提交申请文件,证券交易所按照相关规则及《业务指引》的规定开展评估工作。三是自律监管。证券交易所对保险资产管理公司开展ABS及REITs业务实施自律监管,并根据监管需要开展业务检查。

私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

1、转发此文至朋友圈,截图发送至积募微信公众号后台,获取“私募基金募集流程图+双录回访话术+表单合集”,快快行动吧!PS:工作日上午9点统一回复~2、已加入“积募·知识口袋”的用户,可直接在知识口袋内获取下载地址。长按扫码,加入积募·知识口袋...

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改近日,保监会下发监管函称,泰康人寿在回访话术制定、电话回访行为等方面存在问题,并责令泰康人寿立即进行整改,全面梳理回访话术合规性,逐条对照检查发现的问题,制定检查整改方案,明确整改责任部门和责任人,明确整改内容和整改步骤,明确整改进程和完成时限。(证券时报网)...

证券投资咨询有了明确规范,七大“雷池”越不得,还要有一道“隔离...

据北京证监局通报,上海证券通北京分公司在展业中,多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术,误导市场投资者;在现场检查中,北京证监局发现上海证券通北京分公司在现场检查前突击删除30部手机中的业务资料,占抽查手机数量的比例高达56%,并且毁损有关文件和...

...美女图像拉进感情,专挑35岁以上身家百万人群接盘,21天行骗话术...

第七点培养兴趣(7-14天):通过展示自己物质的东西,比如买车、说自己赚钱、总监叔叔赚了钱等让客户觉得我有经济实力,从而引到新三板股票的话题上,让客户对新三板股票感兴趣,觉得可以赚钱。第八点是引到开户(14-20天):以讲故事为引,引导客户开通新三板账户,因为客户开通新三板股票账户需要两年证券从业经验和五百万...